一、金融计量的新近发展（论文文献综述）
吴贵华[1]（2020）在《创新空间分布和空间溢出视角下城市群创新中心形成研究》文中指出推动创新驱动发展成为我国经济转型的关键,也是提升城市群竞争力的重要支撑。然而,我国各个城市群不论是创新资源禀赋还是空间结构都有较大差异,不同城市群的创新政策工具、创新要素布局、创新平台搭建等迫切需要关于创新空间集聚、形成机制和演化规律等的创新经济地理理论支撑。因此,基于创新经济地理视角研究城市群创新中心形成,对城市群创新具有重要的现实意义。文章系统梳理了创新空间分布、知识空间溢出与城市群创新中心形成的内在关联机制,采用多种空间统计方法从创新型城市、创新型城市群和城市群创新中心三个层面考察了中国城市创新空间集聚的特征事实,并基于新经济地理学局部知识溢出模型分析创新空间集聚的微观机制,利用空间计量模型对知识资本与创新活动的空间溢出效应进行实证检验。得出如下结论:（1）基于创新型城市、创新型城市群和城市群创新中心三个尺度的创新空间格局分析发现,创新空间分布呈现空间集聚态势且存在加剧趋势;北京、上海、深圳分别成为京津冀、长三角、粤港澳大湾区城市群创新中心,形成“核心引领、多点集聚”的团簇式创新集聚格局;创新中心与边缘城市创新关联遵循着邻近与等级扩散的空间溢出规律。（2）基于局部知识溢出模型分析城市群创新中心形成的微观机制,结果发现:第一,城市群创新中心形成的微观机制是“知识空间集聚→知识溢出强度增大→创新成本降低→知识资本增长率高→知识空间集聚（创新中心形成）”的循环累积因果关系。第二,当创新要素流动成本较低且知识溢出水平较高时,创新集聚产生了本地市场效应和价格指数效应,有利于城市群创新中心的形成。第三,国际知识溢出提高有利于本国城市群创新中心创新资本份额和经济增长率的提高,而国内知识溢出降低了创新中心的资本份额,国际知识在国内跨区域溢出有利于提高边缘城市的资本份额。（3）对知识资本与创新集聚的空间溢出效应实证检验结果发现:第一,长三角城市群创新活动存在空间相关性,本地知识资本积累对创新集聚具有直接溢出效应,对边缘城市创新集聚具有空间溢出效应。第二,创新要素流动不仅对创新中心本地具有创新促进作用,也对边缘城市具有空间溢出效应。第三,国内研发资本对FDI渠道溢出的国际知识资本创新效应有极化效用,国内人力资本有助于进口渠道溢出的国际知识资本创新效应的空间扩散。（4）以粤港澳大湾区创新中心的空间演化为案例进行分析,结果发现:深圳成为大湾区创新“新中心”;长期来看,研发资本的空间溢出效应显着为正。因此,大湾区可构建“知识创新中心-技术创新中心-产业创新中心”多层次、立体化的创新空间结构,推动全球科技创新中心建设。本文创新在于:一是从创新经济地理视角出发,以局部溢出模型为基准,引入知识资本流动成本和不同开放度分析城市群创新中心形成的微观机制,系统研究知识资本积累对城市群创新集聚和创新中心形成的空间溢出效应。二是基于城市、城市群和城市群创新中心三个尺度的创新空间格局,多角度刻画、分析城市群创新中心空间集聚特征,发现创新中心与边缘城市创新关联遵循着邻近与等级扩散的空间溢出规律。三是基于创新空间溢出机制和城市空间分布格局,按“空间特征、空间机理、空间效应”的框架,从实证层面检验城市群创新中心的形成和演化,进而对城市群创新中心建设提出建议。
杨兴夏[2]（2019）在《我国零售业创新的经济效应研究》文中研究说明伴随着我国零售业的不断发展,零售业的创新活动进入高度活跃期。与丰富的零售业创新实践相比,零售业创新的系统理论研究仍显滞后。零售业创新内涵和机理还未形成共识,零售业创新的经济效应也有待进一步深入研究。本文围绕零售业创新的绩效与影响,采用“内涵—测度—经济效应”依次递进的研究思路展开。首先,结合创新理论、产业组织理论和流通经济理论,运用比较静态分析法探讨零售业创新内涵、创新的微观和中观机理。其次,依据零售业创新内涵并利用2016—2017年全国企业创新调查数据,构建零售业创新测度指标并进行验证。再次,分别运用产业组织理论、消费二元增长理论和交易外部性理论依次分析零售业创新的产业绩效、零售业创新对消费经济效应以及零售业创新对产出的经济效应,同时根据样本特性,采用解决截面异方差问题的面板校正标准误差（PCSE）回归方法和可行广义最小二乘法（FGLS）回归方法对零售业创新的经济效应进行实证检验。研究发现:（1）从创新的生产函数本质出发,零售业创新是指零售商创新及其扩散形成零售业新生产函数的过程,包括零售商创新和零售商创新扩散两个方面。零售商内、外创新模型表明,零售商创新的根本逻辑在于零售商追求实际产出持续增长所采用的节约成本的内部创新与扩展市场的外部创新。零售商内部创新集合形成零售业内部创新,零售商外部创新集合形成零售业外部创新。进一步的理论分析表明,从零售商创新到零售业创新,交织着合成放大效应和合成谬误问题,零售业外部创新具有合成放大效应,零售业内部创新同时具备合成放大效应和合成谬误问题;（2）零售业外部创新可用成功实施服务创新或营销创新零售企业数量占比指标测度,零售业内部创新则以成功实施工艺创新或组织创新零售企业数量占比指标测度。指标测算结果表明,近年来我国零售业外部创新水平高于内部创新,西部地区零售业创新活跃,“一带一路”省域零售业具有较高创新水平;（3）零售业创新对产业绩效和消费具有显着影响。目前,我国零售业外部创新以合成放大效应为主导效应,对产业本身和消费增长具有显着的促进效应;零售业内部创新虽然也存在合成放大效应,但在当前我国零售业组织化程度较低的背景下,一方面进一步降低了行业进入壁垒,促进了中小零售商发展,不利于整合资源发挥零售业规模经济,另一方面其带来的投资潮涌不利于零售业产能充分利用。零售业创新通过激励生产性劳动带动产出增长,在零售业具有较高市场集中度的前提假设下,基于交易外部性理论构建的一般均衡模型表明,零售业外部创新有利于满足生产者的商品需要,零售业内部创新及生产商利润共享机制能够满足生产者的收入需要,均对生产性劳动具有激励作用。论文的主要边际贡献有三点:一是进一步明确了零售业创新的内涵及其在微观和中观层面的机理;二是基于新指标、新数据测度了我国零售业的创新;三是从零售业绩效、零售业创新的消费效应与产出效应视角系统考察了零售业创新的经济效应。
陶银海[3]（2019）在《我国新能源产业发展的资本市场支持机制研究》文中研究说明当今世界能源结构正在发生深刻变化,发展新能源产业既是世界能源发展的必然趋势,同时也是我国全面深化能源领域改革,实现经济转型升级的必然要求。近十年以来,我国新能源产业取得超常规速度的发展主要得益于财政补贴的强力支持。然而,随着我国新能源产业总体进入发展壮大阶段,政府扶植政策造成的财政负担沉重、补贴效果降低、融资力度不足等问题也随之而来,仅仅依靠政府财政补助和企业自身财力支持已经不能满足新能源产业发展的需求。在这样的背景下,深化新能源行业投融资体制改革,确立能源企业投资主体地位,充分发挥以资本市场为主导的多渠道金融体系的融资作用以及与产业政策的协同作用,是破解当前新能源企业融资难问题的核心所在,亦是促进新能源产业由政府主导型融资机制向市场主导型融资机制逐渐转变的诉求所在。尽管国家已经开始重视资本市场在新能源产业发展中的积极作用,但由于当前我国资本市场本身并不健全和完善,资本市场的资源配置作用没有得到充分发挥,资本市场对新能源产业发展的支持机制尚未取得很满意的成效,从而导致新能源企业普遍受制于较为严峻的融资约束问题。本文基于经典产业生命周期理论和产业结构演变的一般规律,推演并绘制出了新能源产业的产业生命周期曲线和成本曲线图,同时还基于产业优化选择过程的演进象限图,进一步推演并绘制出新能源产业的业态演进象限图。借助新能源产业的产业生命周期曲线、成本曲线图以及新能源产业的业态演进象限图,深入分析了新能源产业业态演进过程中各阶段资本嵌入以及可能存在的空间溢出效应,并总结提炼出新能源产业发展不同阶段的投融资特征与经营状况,从而提出了“一种可能包含空间溢出效应的非对称‘一轴两制’式资本市场支持机制”。在此之后,本文基于传统的计量分析和新近流行的空间计量分析等研究方法,结合2009-2017年中国162个新能源上市公司的相关数据,考察了中国资本市场与新能源产业发展的关系,以期阐释中国资本市场对新能源产业发展的支持效应。最终形成的主要研究结论有以下几点:第一,新能源产业不同于传统产业和一般高新技术新兴产业,新能源产业对于资本需求的门槛更高,所需的资金数量更大,投资周期更长,投资风险极高,而且对于资本的需求贯穿于整个产业生命周期,这就导致新能源产业发展周期的各阶段资本嵌入方式和资金来源差异化明显,需要差异化的资本市场支持模式和手段来与之相匹配。然而当前我国以信贷市场为主导的间接融资体系对新能源产业发展的支持力度非常有限,尚未形成一套基于新能源产业生命周期和产业发展特征的,有效服务于新能源等高新技术产业,特别是服务于中小高新技术初创企业的现代资本市场支持体系。第二,我国目前以信贷市场为主导的间接融资体系非常不完善,基于传统的计量分析和新近流行的空间计量分析等研究方法的实证结果进一步验证了这一点:在传统的计量模型分析和选择净资产收益率作为被解释变量来考察中国资本市场发展与新能源产业发展的关系时,银行信用融资对中国新能源产业发展产生了负向影响效应,但不显着;债券融资对中国新能源产业发展产生了正向影响,但也不显着;股权融资对中国新能源产业发展则产生了显着的负向影响效应。在传统的计量模型分析和选择总资产收益率作为被解释变量来考察中国资本市场发展与新能源产业发展的关系时,银行信用融资、债券融资均对中国新能源产业发展产生了正向影响效应,且均不显着;股权融资却对中国新能源产业发展则产生了显着的负向影响效应。第三,从全局Moran指数的计算结果来看,162个新能源上市公司之间的空间溢出效应在2010-2012年以及2015年为正,而在2009年、2013年、2014年以及2016-2017年均为负,这意味着新能源上市公司之间可能存在空间溢出效应,但这种效应并不十分稳定;局部Moran指数图也证实了这一结论,大部分年限大部分新能源上市公司之间的局部空间溢出效应为0,但也有少部分年限和少部分新能源上市公司间存在空间溢出效应,不过这种空间溢出效应有正有负。第四,在选择净资产收益率作为被解释变量且采用空间自回归模型、空间杜宾模型和空间误差模型等3种经典的空间计量模型时,银行信用融资对中国新能源产业发展产生了负向影响效应,但不显着;债券融资对中国新能源产业发展产生了正向影响效应,且也不显着;股权融资对中国新能源产业发展产生了显着的负向影响。总的来说,基于传统计量模型分析和空间计量模型的分析结果,中国资本市场对新能源产业发展的实证研究与理论预期相去甚远,中国资本市场尚未能对新能源产业发展产生明显的促进和支持作用,还需要在未来较长一段时间内采取积极的主动的资本市场支持政策或者措施,来促进中国新能源产业的长期可持续发展。
黄鹏[4]（2019）在《中国跨年度预算平衡管理研究》文中进行了进一步梳理改革开放四十多年,中国经济总体保持了高速增长。同时,财政基本与经济的高增速相适应,发育出了稳定的财政收入汲取体系。财政收入稳步增长维系财政支出的持续扩张。在经济高速增长的黄金时代,中国有效地应对了多次国家治理上的挑战。然而,中国财政的转折点已经到来,财政富裕的黄金时代渐渐逝去,悄然从“不差钱”转向了“差钱”,收支缺口逐渐扩大。并且,在经济的中低速增长成为常态后,多年来阔绰的财政收支吞吐,固化为一种支出刚性,盘踞成形,难以回缩。正如中国古语所言,由俭入奢,易;由奢入俭,难!如何实现预算的中长期平衡,成为新时期考验国家社会治理的一个重要命题。跨年度预算平衡管理是我国预算改革的主要方向,同时,它也是一个复杂而系统的工程。有必要对其内在机理、要素构成、制度运行条件作仔细研究。同时,中国有着不同于世界其它国家`的国情条件,这意味着不可照搬他国经验,“衣有款型”,尚需“量体裁衣”,即便是借鉴他国的优秀制度,也仍需考察本国国情。在某种程度上,本文是在就跨年度预算之“衣”,“量”中国国情之“体”。而这一“体”便是中国庞大的经济总量、政治体制、历史文化、财政体制、人口结构、地区差异等因素。基于这样的思考线索,本文进行了以下研究:第一,跨年度预算平衡管理的相关理论阐释。本文从预算的定义与职能出发,重新检视及回答了“预算是什么?预算要干什么?”的问题,并基于当代预算的主要特征提出,现代意义的预算是政府治理社会的工具,同时也是社会监督政府的途径,而“预算平衡”则是社会处于“良治”的重要标志。进而,对预算平衡加以探析,认为现代预算平衡可以从三个维度加以刻画:“政府与市场的平衡”、“中央与地方的平衡”以及“在某一时间跨期上的平衡”。这三个平衡维度之综合可谓之为“跨年度预算平衡”。预算平衡是一个综合性较强的主题,本文选择从政府主体、预算行为、制度产权成本三个角度作理论铺陈,它们从不同角度与预算平衡产生联系,事实上是从预算管理主体、预算活动特征、预算的制度交易属性这三个视角分析了预算运行的结果,有助于我们认识预算平衡,并为建构跨年度预算提供有益的见解。第二,跨年度预算平衡一般性框架的构建与国际经验分析。本文参考了世界银行的中期预算框架,设计了一个由三大要素组成的跨年度预算平衡管理的一般性框架。其一、基本要素设计。主要是对跨年度预算基本形态的设计,勾勒出了跨年度预算平衡的基本原则、改革目标、覆盖范围、架构体系以及滚动模式的基本形态。其二、技术要素设计。是对跨年度预算平衡框架在技术上的安排,本文在技术要素设计主要从下五方面展开介绍:支出管理、收入管理、债务管理、预算的稳定管理、预算预测。其三、组织要素设计。组织要素设计就是分析制度改革推行的环境下,各行动主体的角色。他山之石,可以攻玉。在一般性框架的理论建构下,本文还在发达国家、转型与发展中国家中,选取介绍七个国家跨年度预算改革或施行的情况,并提炼出四项经验启示:一是各国应当灵活调适跨年预算方法,不可生搬硬套;二是重视法律架构规范作用,法律在制度变革初期能够有效地约束各方,朝着共同的改革方向前进;三是预算平衡本身是财政稳健与谨慎的表现,因此,在预算编制前期的预测中要做到准确、审慎;四是跨年度预算平衡是一整套综合、复杂的框架体系,其建成非一日之功,难以毕其功于一役,因此,要接纳跨年度预算平衡管理在方式、方法上的摸索,容许其渐进成长。第三,梳理中国预算平衡管理的历史变迁。这部分内容主要从预算平衡管理的角度截取了自建国以来,中国预算平衡管理历程中的一些重要事件与文本,并试图抽取出其中预算平衡管理的阶段性线索。本文将中国的预算平衡管理划分为四个阶段,并对各阶段重要事件、文本及其意义在各节中加以分析梳理。最后,总结建国来整个预算平衡管理的演进规律:一、我国的预算平衡管理改革历程,体现出了中央主导下中央与地方上下制衡的特色;二、预算改革从渐进积累转为综合加速,预算平衡管理体系日渐复杂与成熟;三、随着公共财政理念日益深入人心,社会各主体权利意识的生成,预算主体权利观念也日渐形成发展,并促进了预算平衡朝着更多元的层面发展,而非单一的整体性平衡;四、财政风险演化及应对是推动中国迈向跨年预算平衡管理重要因素。第四,对我国预算平衡水平分两部分作实证研究。第一部分是实证研究我国财政的可持续性。本文使用跨期预算约束模型检验了我国财政的可持续性状态,研究发现我国目前的财政是可持续的。然而,通过动态分析30年、25年、20年以及15年的时间移动跨期发现,我国的财政可持续性在走弱,特别是自2008年以来的财政可持续在变弱。这或许也多数人的观感不一致,但是,中国自改革开放以来,经济体量在逐渐增大的同时,经济运行中的不确定性也同样增加,包括最近两次较大的国际金融危机,以及中国从传统计划经济向市场经济转型过程中的制度性不对接问题,都可从不同层面解释中国财政在可持续性在走弱的推断。第二部分预算余额的分析,将我国的预算余额分解为周期性预算余额与结构性预算余额两部分,结合了预算余额与我国的经济周期变化,提取出其中的周期性因素与结构性因素。研究发现这两部分因素都对预算余额的形成有明显的影响,而结构性因素则更为显着,由于财政收支政策的时滞效应,预算赤字仍可能处于较高的水平,为有效控制预算余额,保持财政可持续,应当注意分析当前财政政策的中远期效果。第五,基于我国的具体国情,提出跨年预算平衡机制具体构建思路。本部分从六个方面讨论了我国在如何由年度预算迈向跨年度预算。首先是从政府职能的履行的角度来讨论预算平衡管理,主要从政府与市场的边界、政府的垂直关系两个角度探视其职能履行及其对预算产生的影响,这一节可视为预算平衡的基础性环节。第二节是提出有效地管理财政支出以促进预算平衡,而在这一管理上,则可从支出总额控制、支出结构优化、项目报批统筹、或有负债管理以及绩效管理五个方面实现所谓支出的管理。与支出管理相对应,第三节从财政收入方面提供讨论其与预算平衡相关的若干管理范畴,它们分别是收入规模、收入预算管理、合理统筹利用存量现金、地方主体税种培育等。第四节讨论的是预算稳定性,它构成了对预算平衡最为直接的管理。第五节则是对中国地方政府债务这一紧迫现实提出对策建议,分别从常规制度建设、存量债务偿还、增量债务约束三个方面进行了讨论。最后一节是跨年度预算编制实施,分别从组织内构架、编制流程以及增加预算约束三方面提出建议。
邓寅[5]（2019）在《技术扩散视角下南北型区域贸易协定对后发成员国经济增长的影响研究》文中认为上世纪80年代中期以来,全球范围内区域经济一体化步伐显着提速,重点表现在各国间缔结的区域贸易协定（RTA）数量膨胀及范围扩张。此轮区域化浪潮在理念与实践上呈现诸多新特征,其中发展中国家会同发达国家缔结的南北型RTA愈发成为主流。借力于南北型RTA,发展中成员国一方面积极回应发达伙伴国在推动贸易自由化及改善市场准入条件等方面倡议,以此谋求接入发达经济获得稳定外部需求;另一方面寻求吸收来自发达伙伴国的先进技术扩散,借此实现技术升级目标服务本国经济增长。但上述目标并非随南北型RTA缔结完成即自发实现,发展中成员国福利损益尚无定论。因此,深入剖析缔结南北型RTA后包括贸易模式和分工模式深度调整等更紧密经济联结的形成对各成员国的福利损益影响,尤其重视发展中成员国吸收发达伙伴国先进技术扩散时面临的包括渠道载体、内外条件等一系列因素及约束机制,对于评估南北型RTA对发展中国家吸引力并借此预测协定的长期稳定性具有重要意义。本文借助新贸易理论、内生增长理论及新经济地理学等多元学科的研究视角和分析工具,通过多模型探讨以揭示不同形式RTA的经济效应,比较系统地研究了缔结RTA后不同成员国在贸易条件、比较优势、贸易模式、思想流动等方面受到的或有影响。在理论论证基础上,以北美自由贸易协定NAFTA作为南北型RTA范例展开实证研究,将1987-2010年间包括美国、加拿大在内的15个OECD国家在16个细分行业下R&D投入的年度数据进行指数化处理,形成面板数据并对NAFTA发展中成员国墨西哥的国内全要素生产率进行拟合,为保证结果稳健性列出四个彼此相异的计量方程进行求解。全文共分7章,安排如下。第一章阐述论文选题背景、研究意义、主题侧重、研究方法、结构安排及创新要点等内容;第二章分类整理与论文主题相关文献,分析归纳各文献研究方法与核心思想,并对各文献所涉研究领域的发展现状与提升空间进行述评;第三章基于现存RTA分类统计数据简要探讨其演进历史与发展脉络,区分新旧区域主义各自特征,评述由此引致的不同阶段下区域化浪潮发展绩效;第四章从静态视角审视区域贸易协定经济效应,在维纳范式（Vinerian Framework）基础上构建以Ricardian和Heckscher—Ohlin模型为蓝本的分析框架,以此剖析缔结RTA后产生的贸易创造与贸易转移效应对不同成员国的影响,并重点探讨南北型RTA对发展中成员国的福利影响;第五章从动态视角阐述区域贸易协定经济效应,基于Romer报酬递增思想构建以Romerian和Grossman&Helpman模型为主体的贸易均衡与增长模型,以此剖析缔结RTA后成员国间开放贸易、放宽思想流动对各成员国产生的经济增长效应;第六章旨在寻找作为南北型RTA范例的NAFTA对成员国间技术扩散影响的经验证据,从实证角度证明了这种正效应的显着存在,以此支持发展中国家寻求与发达国家缔结此类区域一体化安排的合理性;第七章总结本文观点并阐述政策建议,在上文关于南北型RTA对后发成员国经济效应的理论分析与实证分析结果基础上,针对我国“一带一路”倡议未来制度完善的路径选择问题提出政策建议,并同时指出本文研究不足并探明进一步研究方向。本文所得结论如下:1、发展中国家会同发达国家通过缔结南北型RTA有效拓宽各国企业面临的市场广度,不仅有助于发展中成员家协调与发达伙伴国间专业化分工协作,弥补在技术条件、禀赋结构等方面的比较劣势,还由于对区域内贸易增长与投资扩张存在促进作用,实现发达伙伴国先进技术经由这些渠道有效扩散至发展中成员国,提速后者经济增长。2、致力于NAFTA对墨西哥本国TFP影响的实证结果表明,一方面数据期内基于墨西哥由NAFTA伙伴国美、加两国的进口贸易发生的R&D扩散效应对墨西哥本国TFP在统计上影响显着,而样本中其他OECD国家经由相同贸易渠道并未表现出对墨西哥的技术扩散效应;另一方面美、加两国对墨西哥基于贸易的技术扩散程度在NAFTA成立前后显着相异,从而参与NAFTA对墨西哥长期经济增长具有正向作用。3、结合当前我国主导“一带一路”倡议等区域经济合作新平台的阶段性成果及现实性问题,协调处于不同发展阶段成员国间的利益分歧意义重大但任务艰巨。在“包容性增长”共识下,我国应兼顾利用市场力量促成平台总收益最大与合理引导资源扶持后发国家经济增长两项责任,作为保证这些合作平台持续稳健发展的长期课题。本文主要创新要点包括:第一,基于静态与动态两个维度对RTA经济效应进行研究。利用数值模拟方法,对在禀赋结构、技术条件、实际收入水平方面存在差异的国家间缔结的南南、北北、南北型RTA进行模拟,为发展中国家选择合适形式的RTA提供较为可信的参考意见。第二,改善对跨国技术扩散的经验研究和检验方法。在数据挖掘上,弃用总量经济数据并深入至细分行业数据的整理;在数据使用上,将工业增加值作为构成各国R&D溢出指数的关键权数,能够避免因数据选择不当而引发的共线性及系数回归不一致。
刘峰[6]（2019）在《国际油价时变跳跃对中国战略性商品冲击效应及传导机制研究》文中研究说明随着工业化进程的不断演进与深化,中国原油消费量与对外依存度均呈持续上升态势,并先后于2012年与2013年成为世界最大原油消费国与最大原油进口国。与此同时,国际油价的间断式跳跃振荡愈发频繁:自2007年以来,超过5%的日度振荡已达近百次,高于10%的极端振荡亦时有发生。由于正处于经济结构调整与传统产业升级的关键时期,中国经济的高能耗特征十分明显:2017年单位GDP产值能耗高达3.56吨标准煤/万美元,超过同期发达国家平均值的两倍。作为人类社会存在和发展不可或缺的必需品,各类战略性商品对国民经济的基础支撑作用日益凸显,其市场价格的稳定对国家经济安全的意义不言而喻。然而在高能耗、低能效的现实条件下,过度的进口原油依赖本就使国内战略性商品市场价格对国际油价行为极为敏感。随着商品市场金融属性日益增强,以极端国际油价跳跃表征的全球金融风险势必对其产生更为强烈的冲击效应。有鉴于此,本文在深入考察国际油价时变跳跃行为的基础上,逐次从市场总体、产品类别、典型商品市场三个层面同时就其对中国战略性商品市场收益率与风险率的冲击时滞、方向、大小等进行实证探究,并进一步从经济生产与金融行为的角度就其传导作用机制进行了理论探讨,主要发现如下:其一,国际油价的确具有显着的时变跳跃特征。一方面,即便在剔除市场价格的可预期变动并控制其市场波动率的常规集聚效应之后,国际油价跳跃依然显着存在,表明以其收益率条件异方差衡量的国际原油市场风险的确存在大幅间断式突变的可能。另一方面,国际油价跳跃强度与幅度均具有明显的时变动态特征;其中前者既具存在可由自回归移动平均效应描述的显着延滞持续倾向,又必然受到隔夜极端信息的强烈作用从而呈现出明显的间断式突变特征,而后者则主要体现为上期非预期油价上升对其当期跳跃变动幅度的显着正向影响。其二,国际油价时变跳跃对中国战略性商品市场的冲击效应不仅极为强烈,且同时表现在时滞、方向、大小三个方面。其中,冲击时滞体现为上期跳跃的显着影响,以及由战略性商品市场收益率的自回归效应与波动率集聚过程导致的延滞持续倾向;冲击方向既体现为当期与上期跳跃的影响各不相同,又体现为寻常与极端跳跃的作用恰好相反;冲击大小既体现为当期跳跃的风险（收益）放大（抑制）效应较强（弱）而上期跳跃的反向影响较小（大）,又体现为极端跳跃的正向（负向）风险（收益）的冲击较大而寻常跳跃的相反作用则相对较小。其三,国际油价跳跃的冲击效应会依市场层级、产品类别、具体商品的不同而呈现出一定的差异。首先,虽然当期与上期跳跃会对其市场总体收益率产生显着的负向与正向影响,但除能化与燃油、工业品与螺纹钢外,其余类别与典型市场收益率的反应并不明显。其次,较之市场总体和其它类别与产品而言,螺纹钢与小麦市场风险率对当期与上期跳跃的反应均明显较弱。最后,在类别与典型市场方面,尽管农产品与有色金属市场对强弱跳跃、尤其是高强度跳跃的反应颇为显着,但小麦与金属铝市场收益率却并不会受到强弱跳跃的影响。其四,国际油价跳跃的冲击传导机制同时体现在经济与金融两个层面之上。其中经济层面的冲击源自于极端成本振荡,且主要包含“要素成本与产品价格联动效应”、“成本振荡导致的企业存货变动”、“能源风险引发的市场悲观预期”三个方面;金融层面的影响则根源于金融投资行为,且主要涉及“战略性商品市场资金避险撤离”与“原油市场避险导致的国际资金转入”两个方面。由于不同类产品别与典型商品的生产运输对原油要素的依赖性,以及不同商品市场的金融化程度、国家调控政策、市场规章制度等均存在明显差异,前述冲击路径的相对强度也依市场层级、产品类别、典型商品的不同而呈现出一定差别。依据前述结论,本文主要政策建议如下:提高原油储备并加速新能源产业发展,降低对进口原油的依赖性;完善原油期货市场,增强我国在国际原油定价中的话语权;促进产业结构升级与能源消费多样化,降低对化石能源的依赖性;强化市场监管并完善商品市场风险预警机制,提升市场投资决策理性程度。本文的创新之处体现在以下方面:第一,完成了国际油价跳跃行为的系统性探究,同时从强度与幅度两个维度进行了考察。第二,扩展了国际油价跳跃的冲击效应研究视角,逐次从总体、类别、典型市场三个层面就其冲击时滞、方向、大小等特征进行了系统性探讨。第三,完善了国际油价跳跃的冲击效应实证研究方法,首次以广义可加性异常值诊断修正方法对全部冲击效应模型进行了异常扰动诊断与修正,提升了实证结论的可靠性。第四,探索了从国际油价跳跃到中国战略性商品市场的冲击传导机制,填补了现有研究的传导机制空白。
刘辉[7]（2019）在《我国上市公司股份回购法律规制研究》文中研究表明上市公司股份回购是国际资本市场上一种普遍运用的金融工具,其既能促进股价理性回归,维护股票市场稳定,又能便利上市公司实施员工持股和股权激励计划,并且具有防御恶意收购和实施股权激励时代替新股发行等多项重要功能,从而以一种基础性金融工具的身份促进公司金融创新。但上市公司股份回购也对传统公司法理论和实践带来挑战,因此,对待上市公司股份回购,应当在守住不发生系统性风险的底线的基础上,通过公司金融法律制度创新,促进和鼓励上市公司合理运用股份回购工具。本文分为绪论、正文和结论三大部分。正文共分为五章,分别从上市公司股份回购及其法律规制的基本问题、立法模式、事前法律规制、事中法律规制和事后法律规制等方面展开论证。第一章主要介绍上市公司股份回购及其法律规制的基本问题。从上市公司股份回购及其实施的基本特点来看,其主要是在造成股东与上市公司主体混同和逻辑混乱、危及公司资本维持原则、危及股权平等原则、破坏公平交易秩序等方面对传统公司法理论带来挑战。现代公司证券法理论的发展使得这些理论挑战迎刃而解:股份回购与股份发行认购是两个完全不同的法律范畴,股份回购并不必然造成公司法上的逻辑混乱;如果限制上市公司回购股份的资金来源,并不会威胁到法定资本法理的完整性,不会天然触犯债权人保护的底线;如果提供一套相对科学的回购机制和规范的回购程序,也能够为股东提供一种相对公平的交易机制,实现回购中的机会公平;在破坏公平交易秩序方面,可通过完善对虚假回购的防范机制和对内幕交易以及操纵市场等违法行为的规制机制予以规避。第二章主要介绍上市公司股份回购的立法模式以及我国的优选方案。上市公司股份回购主要有三种典型的立法模式:“原则允许,例外禁止”模式、“原则禁止,例外允许”模式和折中立法模式。“原则允许,例外禁止”模式的商法本质是“限定政府,余外市场”模式。“原则禁止,例外允许”模式的商法本质是“限定市场,余外政府”模式。折中立法模式竭力寻求市场机制与政府管制二者之间的平衡,以期实现上市公司股份回购制度的价值最大化。完善我国上市公司股份回购立法模式的思路应当以“原则允许,例外禁止”为最终目标,而以折中立法模式为当前改革的重点目标。可进一步扩张上市公司股份回购的适用情形,并设立概括性目的回购,弘扬公司自治的基本理念,以充分发挥上市公司股份回购的应有价值。正文第三、四、五章分别从我国上市公司股份回购的事前、事中和事后三个阶段对具体的法律规制问题予以剖析。其中,第三章是我国上市公司股份回购的事前法律规制,包括决议程序、资金来源以及回购数量与价格规制等内容。围绕公司法理论中公司治理的董事会中心主义和股东大会中心主义之争,公司法在上市公司股份回购的决策程序法律规制方面,存在着董事会和股东大会决议的争鸣。在回购资金来源的法律规制方面,存在可分配盈余模式、可分配盈余+发新股融资模式、可分配盈余+资本公积金模式以及实质清偿能力模式四种模式。在回购数量与价格法律规制方面,有单设回购数量上限模式、将实质清偿能力与董事信义义务和经营判断规则相统合的模式以及既规制股份回购数量又赋予司法机关对争议中的回购价格予以裁定的模式。我国应设置与《公司法》股东大会中心主义相协调的差异化的股份回购决议程序,确立上市公司实质偿债能力规则,选择符合我国国情的股份回购数量规制模式,并构建协议回购价格争议解决机制。第四章是我国上市公司股份回购的事中法律规制,重点是防范操纵市场、内幕交易以及利用第三方主体规避回购限制等违法行为。完善上市公司股份回购涉嫌操纵市场行为的法律规制,需要确立“二元”规制逻辑。一方面,建立上市公司股份回购“安全港”制度。另一方面,应当对上市公司股份回购与操纵市场行为之间不相竞合、后者利用前者带来的利好进行市场操纵等违法行为进行区分规制,建立上市公司股份回购公开承诺制度及其监管体系。对上市公司股份回购涉嫌内幕交易行为的法律规制,重点是完善敏感期交易禁止制度和内幕人员减持隔离期制度,并科学界定上市公司股份回购中内幕人员的主体范围。对回购规避行为,应建立母子公司交叉持股的适度监管规则。同时,加强对财务资助行为的规制,以保护债权人。第五章是我国上市公司股份回购的事后法律规制。具体从三个方面展开:合法回购情形下,股份的权利状态以及对该股份的事后处理机制;违法回购情形下,股份的权利状态以及相关主体的法律责任;违法回购下,股东的权利救济机制。我国合法回购下的股份权利状态应坚持股东权利（部分）休止说。应将库藏股法律制度写入《公司法》中,提高回购法律制度的可预见性与稳定性。对上市公司违法回购股份的行为,应区分行为违反的具体法律规范的性质进行差异化的效力认定。应建立董事直接赔偿责任制度,补充规定《公司法》中相关主体的行政法律责任,并在《刑法》中增设背信罪。同时,完善回购股份下的股东诉讼机制,保护股东的合法权益。
郑健雄[8]（2018）在《外来移民对企业市场竞争力的影响及其机制分析》文中研究说明客观评估外来移民对流入地企业市场竞争力（创新和出口）的影响,对我国各城市人口政策的制定具有重要的理论和实践意义。本文整合了经典的移民经济学理论以及新近发展起来的劳动力技能异质性理论和文化多样性理论分析框架,在对我国外来移民迁移方向和技能构成特征进行分析的基础上,分别从外来移民份额、移民技能构成以及移民跨方言区域迁移引致的文化多样性三个维度提出了外来移民影响流入地企业市场竞争力的理论框架,并基于2005-2007年中国工业企业和所在地级市人口结构的匹配数据,从实证上研究了外来移民是否以及如何影响流入地企业的市场竞争力。具体来看,本文主要研究内容和结论如下:第一,本文使用具有代表性的人口微观数据对我国外来移民的技能构成进行了系统性分析,这是本文研究的背景和基础。研究结果表明,区别于OECD等工业化国家,我国国内移民是以低技能劳动力（拥有高中或以下学历）为主体,低技能移民占总移民人数的比例接近89%。第二,在外来移民份额影响企业创新竞争力方面。基于创新性产品属于技术密集型产品,因此,研究结果表明:以低技能劳动力为主体的外来移民份额,对企业的创新具有显着的抑制作用。在影响机制方面,技术选择、研发投入和资本强度是移民份额影响企业创新的有效中介。此外,移民份额对不同规模和不同所有制性质企业的创新具有差异性影响。第三,在移民跨方言区域迁移引致的城市文化多样性影响企业创新竞争力方面。以语言分化指数来衡量文化多样性,研究结果表明:以低技能劳动力为主体的外来移民流入引致的城市文化多样性对企业的创新具有显着的负向影响。在影响机制方面,全要素生产率、研发投入和长期债务结构是文化多样性影响企业创新的有效中介。第四,在技能构成层面上分析外来移民对企业创新竞争力影响方面。研究结果表明:偏向高技能的外来移民份额或群体文化多样性对企业创新具有促进作用,而偏向低技能的外来移民份额或群体文化多样性对企业创新具有抑制作用。第五,在外来移民份额影响企业出口竞争力方面。基于2005-2007年期间在国际市场上我国以低附加值为主要特征的劳动密集型产品具有很强的国际竞争力,相对来说,技术密集型产品的国际竞争力较弱,因此,研究结果表明:以低技能劳动力为主体的移民份额对企业的出口具有促进作用。在影响机制方面,劳动生产率和研发投入是移民份额影响企业出口的有效中介。第六,在移民跨方言区域迁移引致的城市文化多样性影响企业出口竞争力方面。研究结果表明:外来移民流入引致的文化多样性对企业的出口具有促进作用,其主要作用机制是信息渠道。第七,在技能构成层面上分析外来移民对企业出口竞争力影响方面。研究结果表明:相对低技能的外来移民流入对企业出口竞争力的提升具有促进作用,而相对高技能的外来移民流入对企业出口竞争力的提升具有抑制作用。此外,基于信息溢出效应,高技能群体的文化多样性对企业出口竞争力具有促进作用,而低技能群体的文化多样性对企业出口竞争力具有负向影响。
张夏[9]（2017）在《汇率波动、地区金融发展对企业创新的影响》文中研究说明一国经济增长的源泉在于技术进步,而技术进步的根源在于企业创新。基于企业微观异质性视角,文章分析了汇率波动与地区金融发展对我国企业创新的影响机制。研究发现,汇率波动会显着抑制企业创新,而地区金融发展与企业生产率的提高不仅能够促进企业创新,还能够缓解汇率波动对企业创新的制约作用。鉴于我国金融发展与企业生产率分布存在显着的区域不平衡性,随着汇率波动的逐渐加大,地区金融发展对促进企业创新就具有愈发重要的作用。
梁相[10]（2018）在《企业集团双层内部资本市场对上市公司现金股利分配的影响研究》文中研究表明企业集团内部资本市场与成员公司财务决策是新近研究讨论的重要问题。现金股利分配作为公司重要的财务决策是学术研究长期以来的重点,并于近年逐步成为制度监管的焦点。关于企业集团内部资本市场与上市公司的现金股利分配,现有研究主要有三个方面的理论认识不足。第一,已有研究只讨论了实际控制人利益攫取动机下的资本配置需求对上市公司现金股利分配的影响,然而忽视了利益支持动机下内部资本配置的影响。现有的内部资本市场文献已经认识到,实际控制人并非只是单向攫取上市公司的利益,也可能向上市公司注入资源以提供利益支持,实际控制人利益主导的内部资本配置与利益流向具有掏空与利益的双向特征。因此,实际控制人利益主导的内部资本配置对上市公司现金股利分配的影响是否同样具有私利攫取与利益支持并存的理论机理有待深入研究。第二,现有的股利研究基于代理理论和实际控制人控制权私利讨论了内部资本市场功能异化情形下的影响,然而忽视了内部资本市场发挥基本融资功能情况下其他成员公司的资本配置需求。现有的内部资本市场文献已经认识到,上市公司会通过内部资本市场进行资源转移和资本配置以支持同一控制下其他成员公司的投资资金需求。在内部资本市场社会主义与交叉补贴的低效配置状态下,上市公司也可能会抽取资金通过内部资本市场向陷入经营困境的公司提供财务支持。因此,上市公司的现金股利分配是否也会受到集团其他成员内部资本配置需求的影响有待深入研究。第三,已有研究考察了控股集团层面内部资本市场的资本配置影响,然而忽视了母子公司层面内部资本市场中子公司自身经营需求与自主资产配置下的内部资本配置影响。现有的管理学文献已经认识到子公司通常拥有一定程度的决策自主权并自主经营发展成为集团的业务主体和竞争优势来源,子公司能够根据自身经营需求向母公司争取内部资源并自主进行资产配置,对内部资本市场效率以及母公司的资源分配和财务决策产生重要影响。因此,母子公司内部资本配置如何影响上市公司的现金分红能力,以及母子公司授权经营模式与分层资金需求下具有怎样的内部资本配置机理值得深入探讨。在具有多层级股权控制链的金字塔型结构下,企业集团的内部资本市场以上市公司为界可以分为两个层面:一是实际控制人与上市公司之间控股集团层面的内部资本市场,二是上市公司与其控股子公司之间母子公司层面的内部资本市场。不同层面内部资本市场的资本配置需求与资本配置效率问题都具有差异性。在上层内部资本市场中,主要是实际控制人利益主导与成员公司利益驱动的内部资本配置需求。实际控制人通过资本投资与控股实现集团产业布局,集团成员之间通过内部资本市场实现资金协同与内部融资。然而,由于所有权与控制权分离产生的控制权私利,实际控制人可能利用内部资本配置对上市公司实施利益攫取。为了保护上市融资平台和壳资源的存续,实际控制人也可能在上市公司有需要时通过内部资本配置提供短暂的利益支持。在下层内部资本市场中,主要是子公司决策自主权与利益决定的内部资本配置需求。上市公司通过多元化股权投资子公司实现行业和地域扩张,子公司群体之间通过内部资本市场发挥现金流互补和资金协同。然而,由于母子公司分权形成的代理关系与信息不对称,子公司管理层出于寻租动机可能低效占用集团现金资源,损害内部资本配置效率与财务流动性。因此,企业集团内部资本市场对上市公司现金股利分配的影响需要系统与深入分析上层控股集团与下层母子公司形成的双层内部资本市场的双重作用机理。本研究的基本问题是企业集团双层内部资本市场如何影响上市公司的现金股利分配?具体研究问题包括四个方面:第一,上层内部资本市场中控股股东主导的关联交易如何影响上市公司的现金股利分配?第二,上层内部资本市场中集团其他成员资金需求如何影响上市公司的现金股利分配?第三,下层内部资本市场中子公司分红、现金分布如何影响上市公司的现金股利分配?第四,下层内部资本市场中子公司多元化如何影响上市公司的现金股利分配?在上层内部资本市场中,控股股东主导的关联交易反映了上层内部资本市场的纵向资本配置特征,而集团其他成员资金需求则反映了上层内部资本市场的横向资本配置特征。在下层内部资本市场中,本文则是考察了子公司向上市公司分红、母子公司之间的现金分布以及子公司多元化。其中,子公司分红和现金分布反映了上市公司与子公司之间的纵向资本配置,子公司多元化则包含了行业多元化与地域多元化,反映了子公司群体之间横向资本配置的行业分布与地域分布特征。针对上述研究问题,本研究运用内部资本市场相关理论与现金股利分配相关理论,建立了企业集团双层内部资本市场对上市公司现金股利分配影响的理论分析框架,通过具体理论分析与实证检验得出四个方面的研究结论:第一,上层内部资本市场中控股股东利益主导的关联交易对上市公司的现金股利分配具有掏空和支持并存的双向影响,主要取决于上市公司的现金分红能力能否满足再融资条件。当上市公司现金分红能力能够满足再融资条件时,关联交易通常作为控股股东实施掏空的手段对公司现金股利分配具有显着的负向影响。然而,当上市公司因现金分红能力不足而未能满足再融资条件时,关联交易则作为控股股东提供利益支持的方式对公司现金股利分配具有显着的正向影响。第二,上层内部资本市场中集团其他成员的投资需求增长与业绩下滑会降低上市公司的现金股利分配,从而留存资金通过内部资本配置为成员公司提供财务支持。第三,下层内部资本市场中子公司自主利润留存、现金分布于子公司都会降低上市公司的现金分红能力,主要源于子公司自主经营需求以及母子公司经营授权下自主实施资产配置。第四,下层内部资本市场中上市公司对子公司股权投资与资本配置的多元化对现金分红能力具有双向影响,主要取决于子公司多元化产生的成本与收益的权衡结果。①对于子公司行业多元而言,产生的组织成本（即加剧子公司管理层代理问题而损害内部资本配置效率）超过了带来的组织收益（即发挥业务单位之间的现金流互补效应而提升企业财务流动性）,因而子公司行业多元化会降低上市公司的现金分红能力。②对于子公司地域多元化而言,带来的组织收益（即有助于开拓市场而提升业绩、发挥地域单位之间的现金流互补效应而提升企业财务流动性）超过了产生的组织成本（跨地域经营成本、加剧子公司管理层代理问题而损害内部资本配置效率）,因而子公司地域多元化能够提高上市公司的现金分红能力。本文的研究创新主要体现在以下四个方面:第一,基于利益支持的视角为实际控制人利益主导的内部资本配置对上市公司现金股利分配的影响研究提供了新的机理解释,揭示了实际控制人控制权私利主导下掏空与支持并存的内部资本配置对上市公司现金股利分配的双向影响机理。第二,基于集团其他成员内部资本配置需求的视角为上层内部资本市场对上市公司现金股利分配的影响研究提供了新的机理解释,揭示了其他成员公司投资增长与业绩下滑产生的内部资本配置需求会降低上市公司的现金股利分配。第三,基于母子公司层面内部资本配置的视角为企业内部资本市场对上市公司现金股利分配的影响研究提供了新的机理解释,揭示了双层内部资本市场中上市公司现金股利分配的双边决定性。第四,基于利润与现金在母子公司之间分布配置的视角为上市公司的现金分红能力研究提供了新的机理解释,揭示了子公司自主利润留存与持有现金资源都会降低上市公司的现金分红能力。本文的学术贡献在于:一方面,从实际控制人利益支持、集团其他成员公司的资本配置需求、下层母子公司层面内部资本配置等各个角度丰富了上市公司现金股利分配的影响因素研究与扩展了内部资本市场理论的运用。另一方面,从上层资本配置需求驱动因素、上市公司财务决策在上层内部资本配置中的功能、子公司自主经营资金需求与自主实施资产配置对母子公司内部资本配置的影响等方面深化了内部资本市场运作机理的理论认识。
二、金融计量的新近发展（论文开题报告）
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
本文主要提出一款精简64位RISC处理器存储管理单元结构并详细分析其设计过程。在该MMU结构中,TLB采用叁个分离的TLB,TLB采用基于内容查找的相联存储器并行查找,支持粗粒度为64KB和细粒度为4KB两种页面大小,采用多级分层页表结构映射地址空间,并详细论述了四级页表转换过程,TLB结构组织等。该MMU结构将作为该处理器存储系统实现的一个重要组成部分。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
三、金融计量的新近发展（论文提纲范文）
（1）创新空间分布和空间溢出视角下城市群创新中心形成研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 选题背景 |
| 1.2 研究的问题 |
| 1.3 研究目标、内容与方法 |
| 1.4 本文的创新 |
| 第2章 关于创新空间分布、知识溢出与城市群创新中心的研究综述 |
| 2.1 创新活动空间分布与创新空间集聚 |
| 2.1.1 创新经济地理研究 |
| 2.1.2 创新活动空间分布 |
| 2.1.3 创新空间集聚 |
| 2.2 知识空间溢出及其与创新空间集聚的关联 |
| 2.2.1 知识空间溢出机制 |
| 2.2.2 知识空间溢出与创新空间集聚 |
| 2.2.3 创新空间集聚与城市群空间结构 |
| 2.3 城市群创新集聚与创新中心 |
| 2.3.1 城市群创新的空间结构 |
| 2.3.2 城市群创新中心 |
| 2.3.3 粤港澳大湾区城市群创新 |
| 2.4 总结性评述 |
| 第3章 主要城市群创新中心的时空演化特征 |
| 3.1 主要创新型城市创新能力的时空演化 |
| 3.2 主要创新型城市群创新能力的时空演化特征 |
| 3.2.1 主要创新型城市群创新空间结构特征 |
| 3.2.2 主要创新型城市群创新能力的时空演变特征 |
| 3.3 典型城市群创新网络时空演化特征 |
| 3.3.1 三大城市群创新网络的层级体系 |
| 3.3.2 三大城市群创新网络空间结构演化 |
| 3.4 本章小结 |
| 第4章 城市群创新中心的形成机制——新经济地理学LS模型及拓展 |
| 4.1 城市群创新中心形成机制——基准的LS模型 |
| 4.1.1 模型基本假设 |
| 4.1.2 城市群创新经济系统均衡分析 |
| 4.1.3 城市群创新中心形成机制——循环累积效应 |
| 4.1.4 小结 |
| 4.2 拓展1:城市群创新要素流动的LS模型 |
| 4.2.1 模型基本假设 |
| 4.2.2 城市群创新经济系统均衡分析 |
| 4.2.3 知识溢出对城市群创新集聚和经济发展的影响 |
| 4.2.4 小结 |
| 4.3 拓展2:开放经济中城市群创新中心形成的LS模型 |
| 4.3.1 模型基本假设 |
| 4.3.2 开放经济中城市群创新中心经济系统均衡分析 |
| 4.3.3 国际知识溢出对城市群创新空间集聚和经济发展的影响 |
| 4.3.4 小结 |
| 4.4 本章小结 |
| 第5章 基于空间计量的城市群创新中心形成机制检验 |
| 5.1 知识资本积累、空间溢出与城市群创新中心关系 |
| 5.1.1 模型、变量与数据 |
| 5.1.2 实证检验和结果分析 |
| 5.1.3 稳健性检验 |
| 5.1.4 小结 |
| 5.2 创新要素流动、空间溢出与城市群创新中心形成关系 |
| 5.2.1 模型、变量与数据 |
| 5.2.2 实证检验和结果分析 |
| 5.2.3 稳健性检验 |
| 5.2.4 小结 |
| 5.3 国际知识溢出与城市群创新中心形成关系 |
| 5.3.1 模型、变量与数据 |
| 5.3.2 实证检验和结果分析 |
| 5.3.3 稳健性分析 |
| 5.3.4 小结 |
| 5.4 本章小结 |
| 第6章 粤港澳大湾区城市群创新及创新中心形成——案例分析 |
| 6.1 大湾区城市群创新活动的时空演化特征 |
| 6.1.1 大湾区城市群创新的时间分布特征 |
| 6.1.2 大湾区城市群创新活动的空间演化 |
| 6.2 大湾区城市群知识创新网络结构研究 |
| 6.2.1 大湾区知识创新网络特征分析 |
| 6.2.2 大湾区知识创新网络的空间演化 |
| 6.2.3 大湾区知识创新网络演化的影响因素 |
| 6.2.4 小结 |
| 6.3 大湾区城市知识空间溢出与创新集聚关系研究 |
| 6.3.1 模型设定 |
| 6.3.2 数据来源与变量测度 |
| 6.3.3 实证检验和结果分析 |
| 6.3.4 小结 |
| 6.4 大湾区城市群创新中心形成路径分析 |
| 6.4.1 大湾区科技创新发展面临的困境 |
| 6.4.2 大湾区国际科技创新中心建设路径 |
| 6.5 本章小结 |
| 第7章 结论与展望 |
| 7.1 全文主要结论 |
| 7.2 政策建议 |
| 7.3 进一步研究方向 |
| 参考文献 |
| 附录A 我国城市群及其空间范围划分 |
| 附录B Dagum基尼系数及其分解方法 |
| 附录C 第5章部分检验结果 |
| 致谢 |
| 个人简历、在学期间发表的学术论文与研究成果 |
（2）我国零售业创新的经济效应研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 第1章 引言 |
| 1.1 研究背景 |
| 1.2 研究目的和意义 |
| 1.2.1 研究目的 |
| 1.2.2 研究意义 |
| 1.3 文献综述 |
| 1.3.1 产业创新内涵研究 |
| 1.3.2 零售业创新理论研究 |
| 1.3.3 零售业创新测度研究 |
| 1.3.4 零售业创新的经济效应研究 |
| 1.3.5 研究述评 |
| 1.4 研究思路、内容和方法 |
| 1.4.1 研究思路 |
| 1.4.2 研究框架与内容 |
| 1.4.3 研究方法 |
| 1.5 论文创新之处 |
| 第2章 零售业创新内涵与机理 |
| 2.1 概念界定 |
| 2.1.1 零售商和零售业 |
| 2.1.2 创新、企业创新和产业创新 |
| 2.1.3 零售商创新与零售业创新 |
| 2.1.4 经济效应 |
| 2.2 零售商创新机理 |
| 2.2.1 零售商生产过程的理论解释 |
| 2.2.2 零售商内、外创新模型 |
| 2.2.3 基于零售业态演进的零售商内、外创新模型实证 |
| 2.3 零售业创新:零售商创新集合 |
| 2.3.1 零售商创新到零售业创新:合成放大效应 |
| 2.3.2 零售商创新到零售业创新:合成谬误问题 |
| 2.3.3 零售业创新数理模型 |
| 2.4 本章小结 |
| 第3章 零售业创新测度分析 |
| 3.1 零售业创新测度指标构建原则 |
| 3.1.1 整体性原则 |
| 3.1.2 全面性原则 |
| 3.1.3 可分性原则 |
| 3.1.4 可验性原则 |
| 3.2 零售业创新指标构建 |
| 3.2.1 指标来源 |
| 3.2.2 统计指标含义 |
| 3.2.3 指标构建假设提出 |
| 3.3 零售业创新指标构建验证 |
| 3.3.1 验证方法 |
| 3.3.2 拟合评价和参数估计 |
| 3.4 我国零售业创新现状分析 |
| 3.4.1 我国零售业创新总体现状 |
| 3.4.2 我国零售业创新区域现状分析 |
| 3.4.3 我国零售专利分析 |
| 3.5 本章小结 |
| 第4章 零售业创新对零售产业绩效的影响效应分析 |
| 4.1 产业绩效的理论基础及测度指标 |
| 4.1.1 产业绩效的理论基础 |
| 4.1.2 产业绩效的测度指标 |
| 4.2 零售业创新对零售业市场结构优化的影响效应分析 |
| 4.2.1 我国零售业市场结构现状及评价 |
| 4.2.2 零售业创新影响零售业市场结构优化的机理分析 |
| 4.2.3 零售业创新影响零售业市场结构优化的实证分析 |
| 4.3 零售业创新对零售业全要素生产率的影响效应分析 |
| 4.3.1 全要素生产率含义及测度方法 |
| 4.3.2 零售业创新影响零售业全要素生产率的机理分析 |
| 4.3.3 零售业创新影响零售业全要素生产率的实证分析 |
| 4.4 本章小节 |
| 第5章 零售业创新对消费的影响效应分析 |
| 5.1 消费增长内涵 |
| 5.1.1 二元边际理论与消费增长 |
| 5.1.2 消费扩展增长 |
| 5.1.3 消费集约增长 |
| 5.2 零售业创新对消费影响效应的机理分析 |
| 5.2.1 零售业外部创新对消费影响效应的机理分析 |
| 5.2.2 零售业内部创新对消费影响效应的机理分析 |
| 5.3 零售业创新对消费影响效应的实证分析 |
| 5.3.1 模型构建 |
| 5.3.2 回归过程和结果 |
| 5.4 本章小结 |
| 第6章 零售业创新对产出的影响效应分析 |
| 6.1 零售业创新对产出影响效应的理论机制 |
| 6.1.1 增长理论的要素投入视角 |
| 6.1.2 以需求为中心的生产理论 |
| 6.1.3 零售业外部创新促进商品需要的机理 |
| 6.1.4 零售业内部创新满足收入需要的机理 |
| 6.2 零售业创新对产出影响效应的数理模型 |
| 6.2.1 模型假设 |
| 6.2.2 零售商独享创新收益的模型均衡 |
| 6.2.3 零售商分享创新收益的模型均衡 |
| 6.2.4 模型结论 |
| 6.3 本章小结 |
| 第7章 研究结论、政策建议与研究展望 |
| 7.1 研究结论 |
| 7.2 政策建议 |
| 7.3 研究不足及展望 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
| 攻读博士学位期间发表的论文和其它科研情况 |
（3）我国新能源产业发展的资本市场支持机制研究（论文提纲范文）
| 中文摘要 |
| Abstract |
| 第一章 绪论 |
| 1.1 选题背景与研究意义 |
| 1.1.1 选题背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 文献综述 |
| 1.2.1 资本市场对新能源产业发展、技术创新的作用 |
| 1.2.2 新能源产业资本市场融资效率方面的研究 |
| 1.2.3 新能源产业发展中资本市场支持体系的构建 |
| 1.2.4 其他国家资本市场支持新能源产业发展的借鉴 |
| 1.2.5 研究评述 |
| 1.3 研究思路与研究方法 |
| 1.3.1 研究思路 |
| 1.3.2 研究方法 |
| 1.4 研究框架 |
| 1.5 可能的创新点与不足之处 |
| 1.5.1 可能的创新点 |
| 1.5.2 不足之处 |
| 第二章 新能源产业及资本市场相关概念界定和理论分析 |
| 2.1 相关概念界定 |
| 2.1.1 新能源的科学内涵和范围界定 |
| 2.1.2 新能源产业的概念界定 |
| 2.1.3 资本市场内涵与外延的界定 |
| 2.2 资本市场支持新能源产业发展的相关理论基础 |
| 2.2.1 资本市场理论 |
| 2.2.2 产业发展理论 |
| 2.2.3 产业结构理论 |
| 2.2.4 企业理论 |
| 第三章 我国新能源产业发展现状及存在问题 |
| 3.1 我国新能源产业发展现状 |
| 3.1.1 新能源产业已经从起步阶段进入发展壮大阶段 |
| 3.1.2 风能产业基本走向成熟,前沿技术领域开发依然落后 |
| 3.1.3 太阳能产业发展态势迅猛,关键技术存在依赖性 |
| 3.1.4 核电产业发展稳中求进,发展趋向规范化和成熟化 |
| 3.1.5 智能电网投资幅度增加明显,智能化程度不断提升 |
| 3.1.6 生物质能及其他新能源产业发电水平较低,未来发展潜力巨大 |
| 3.2 我国新能源产业发展存在问题 |
| 3.2.1 新能源弃风弃光问题 |
| 3.2.2 新能源补贴相关问题 |
| 3.2.3 新能源核心技术缺乏问题 |
| 第四章 我国新能源产业资本市场支持现状及存在问题 |
| 4.1 我国新能源产业资本市场支持现状 |
| 4.1.1 资本市场对新能源产业发展总体支持力度不足 |
| 4.1.2 银行信贷是当前最重要融资渠道,但存在明显对象歧视 |
| 4.1.3 证券市场支持形式和力度不断增加,但准入门槛依然较高 |
| 4.1.4 风险资本对新能源项目投资热情高涨,但运行与管理尚不规范 |
| 4.1.5 民间资本支持取得一定成效,但缺乏市场选择空间 |
| 4.2 我国新能源产业资本市场支持存在问题 |
| 4.2.1 产业风险过大致使资本不敢轻易进入 |
| 4.2.2 资本市场体系不健全导致中小企业融资受阻 |
| 4.2.3 资本市场内部缺乏融资协调性 |
| 第五章 资本市场支持新能源产业发展的机理研究 |
| 5.1 资本市场支持新能源产业发展的动因分析 |
| 5.1.1 以新能源产业带动产业结构优化升级需要资本市场支持与保障 |
| 5.1.2 补贴资金吃紧敦促新能源产业寻求多元化资本支持 |
| 5.1.3 新能源产业融资特征与资本市场层次体系设计理念契合 |
| 5.1.4 资本市场为适应产业发展而自我完善的内在要求 |
| 5.2 新能源产业的业态演进过程及资本嵌入 |
| 5.2.1 新能源产业的业态演进过程 |
| 5.2.2 新能源产业发展周期的各阶段资本嵌入 |
| 5.2.3 资本嵌入过程中可能存在的空间溢出效应 |
| 5.3 资本市场支持新能源产业发展的机制建构 |
| 第六章 资本市场支持中国新能源产业发展的实证分析 |
| 6.1 模型及假设 |
| 6.2 数据及预处理 |
| 6.3 模型参数估计结果及稳健性 |
| 6.3.1 模型参数估计结果及阐释 |
| 6.3.2 模型估计结果稳健性的初步考察 |
| 6.4 嵌入空间计量分析后模型的稳健性考察 |
| 6.4.1 三种经典的空间计量模型设定 |
| 6.4.2 空间权重矩阵的设定及被解释变量的空间自相关性 |
| 6.4.3 空间计量模型参数估计结果及阐释 |
| 6.5 本章小结 |
| 第七章 主要结论与政策建议 |
| 7.1 主要研究结论 |
| 7.2 政策建议 |
| 7.2.1 深化资本市场改革,发挥制度创新对新能源产业发展的支持作用 |
| 7.2.2 坚持企业主体地位,构建与产业政策配套的资本市场长效支持机制 |
| 7.2.3 加大对风险投资的支持和保障力度,丰富风险资本介入模式 |
| 7.2.4 重视资本市场信息技术应用与新能源结合,构建信息化支持机制 |
| 7.3 结语 |
| 参考文献 |
| 在校期间研究成果 |
| 致谢 |
（4）中国跨年度预算平衡管理研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 导论 |
| 一、研究背景及意义 |
| 二、国内外相关文献综述 |
| 三、研究内容及框架结构 |
| 四、研究方法 |
| 第一章 跨年度预算平衡理论分析 |
| 第一节 基本概念界定 |
| 一、预算平衡 |
| 二、跨年度预算平衡 |
| 三、跨年度预算平衡管理的优势 |
| 第二节 跨年度预算平衡管理机制 |
| 一、预算支出的约束机制 |
| 二、预算收支的调剂机制 |
| 三、预算赤字的弥补机制 |
| 四、重大项目的论证机制 |
| 第三节 跨年度预算平衡理论构成 |
| 一、预算主体与平衡结果 |
| 二、预算活动及平衡结果 |
| 三、制度经济学范式下的平衡结果 |
| 第四节 预算平衡理论的价值与局限 |
| 一、预算主体理论的价值及局限 |
| 二、预算活动理论的价值及局限 |
| 三、制度经济学范式的价值及局限 |
| 第二章 跨年度预算平衡管理框架设计 |
| 第一节 基本要素设计 |
| 一、预算原则 |
| 二、改革目标 |
| 三、涵盖范围 |
| 四、预算构架层次 |
| 五、预算滚动模式 |
| 第二节 技术要素设计 |
| 一、支出管理 |
| 二、收入管理 |
| 三、债务管理 |
| 四、预算稳定管理 |
| 五、预算的预测 |
| 第三节 组织要素设计 |
| 一、实施环境 |
| 二、组织实施 |
| 第三章 中国预算平衡管理进程与平衡态势 |
| 第一节 中国预算平衡管理进程 |
| 一、预算制度正式执行阶段（1978—1993） |
| 二、预算制度回应市场经济阶段（1994—1998） |
| 三、预算制度走向公共化阶段（1999—2013） |
| 四、预算制度全面深化阶段（2014—今） |
| 第二节 中国预算平衡态势分析 |
| 一、财政可持续性态势 |
| 二、预算余额分解测度 |
| 三、中国预算平衡态势结论 |
| 第三节 中国预算平衡管理的演进规律 |
| 一、中央主导下中央与地方上下制衡 |
| 二、预算改革从渐进积累转为综合加速 |
| 三、预算主体权利观念日渐形成发展 |
| 四、财政风险演化促进预算平衡管理 |
| 第四章 跨年度预算管理的国际经验 |
| 第一节 发达国家跨年度预算 |
| 一、英国预算管理 |
| 二、德国预算管理 |
| 三、美国预算管理 |
| 四、澳大利亚预算管理 |
| 第二节 转型与发展中国家跨年度预算 |
| 一、乌干达的预算管理 |
| 二、智利的预算管理 |
| 三、俄罗斯的预算管理 |
| 第三节 国际经验启示 |
| 一、灵活调适跨年预算方法 |
| 二、重视法律架构规范作用 |
| 三、准确、审慎的预算预测 |
| 四、接纳跨年预算渐进成长 |
| 第五章 中国跨年度预算平衡管理框架建构 |
| 第一节 预算平衡与政府职能调整 |
| 一、政府与市场职能边界 |
| 二、政府间事权职能匹配 |
| 三、部门预算职能调整 |
| 第二节 财政支出管理 |
| 一、支出总额控制 |
| 二、优化支出结构 |
| 三、规范项目支出 |
| 四、或有负债管理 |
| 五、支出绩效管理 |
| 第三节 财政收入管理 |
| 一、保持财政收入适度规模 |
| 二、实施财政收入预期管理 |
| 三、合理统筹管理各类现金 |
| 四、培育稳定的地方主体税种 |
| 第四节 预算稳定管理 |
| 一、预算稳定调节基金 |
| 二、预算调整规范 |
| 三、预算与规划衔接 |
| 第五节 地方政府债务管控 |
| 一、常规管理制度建设 |
| 二、存量债务偿还计划 |
| 三、约束规范增量债务 |
| 第六节 跨年度预算的编制实施 |
| 一、预算编制流程管理 |
| 二、跨年度预算平衡表格设计 |
| 三、增强跨年度预算执行约束力 |
| 结语 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（5）技术扩散视角下南北型区域贸易协定对后发成员国经济增长的影响研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 研究背景和研究意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 研究思路、方法与论文结构 |
| 1.2.1 研究思路 |
| 1.2.2 研究方法 |
| 1.2.3 论文结构 |
| 1.2.4 创新与不足 |
| 第2章 文献综述 |
| 2.1 与区域贸易协定(RTA)相关的研究 |
| 2.1.1 区域、区域化与区域主义的不同含义 |
| 2.1.2 区域贸易协定的贸易扩大效应 |
| 2.1.3 区域贸易协定的经济增长效应 |
| 2.2 内生增长理论与跨国技术扩散相关研究 |
| 2.2.1 内生增长理论范式与分析框架的发展 |
| 2.2.2 跨国技术扩散及其增长效应的理论与实证研究 |
| 2.3 列举省略策略的应用 |
| 2.3.1 对NAFTA贸易扩大效应的检验 |
| 2.3.2 对NAFTA资本加速效应的检验 |
| 2.3.3 对NAFTA经济周期联动效应的检验 |
| 2.3.4 对NAFTA经济增长效应的检验 |
| 2.4 本章小结 |
| 第3章 区域贸易协定的发展历程与现实特征 |
| 3.1 世界范围内RTA发展现状概述 |
| 3.1.1 数量分析 |
| 3.1.2 趋势分析 |
| 3.1.3 国别分析 |
| 3.2 当前RTA发展溯源 |
| 3.3 “新区域主义”浪潮下区域贸易安排的基本特征 |
| 3.3.1 综合性 |
| 3.3.2 区域间性 |
| 3.3.3 开放性 |
| 3.3.4 主体化 |
| 3.3.5 趋同性 |
| 3.4 本章小结 |
| 第4章 区域贸易协定的经济效应:静态分析 |
| 4.1 区域贸易协定的福利损益分析:Vinerian框架 |
| 4.1.1 缔结RTA前的各国贸易情况 |
| 4.1.2 缔结RTA后的各国贸易情况 |
| 4.1.3 福利提升型RTA的实现途径 |
| 4.1.4 对经典Vinerian框架经济学含义的思考 |
| 4.2 区域贸易协定与基于技术条件差异的比较优势:Ricardian模型 |
| 4.2.1 缔结RTA前各国的贸易情况 |
| 4.2.2 缔结RTA后各国的贸易情况 |
| 4.2.3 区域贸易协定在Ricardian模型下呈现的经济学含义 |
| 4.3 区域贸易协定与基于禀赋结构差异的比较优势:Heckscher-Ohlin模型 |
| 4.3.1 缔结RTA后 Heckscher-Ohlin模型中个体的经济行为 |
| 4.3.2 缔结RTA后 Heckscher-Ohlin模型的创新分析:数值模拟结果 |
| 4.3.3 区域贸易协定在Heckscher-Ohlin模型下呈现的经济学含义 |
| 4.4 区域贸易协定与基于空间分布的集聚现象:中心——外围模型 |
| 4.5 本章小结 |
| 第5章 区域贸易协定的经济效应:动态分析 |
| 5.1 区域贸易协定与基于贸易开放的技术扩散:Romerian模型 |
| 5.1.1 开放经济下Romerian模型的研究重点与核心假设 |
| 5.1.2 开放经济下Romerian模型的基本设定 |
| 5.1.3 对R&D部门的第一种设定 |
| 5.1.4 对R&D部门的第二种设定 |
| 5.1.5 对两种R&D部门范式及其内生增长结果的比较 |
| 5.1.6 基于开放贸易的经济一体化及其增长效应 |
| 5.1.7 对开放经济条件下Romerian模型的修正解释 |
| 5.1.8 对Romerian模型不足之处的反思 |
| 5.2 区域贸易协定与基于动态比较优势的国际分工:Grossman& Helpman模型 |
| 5.2.1 国际间的品牌多样化 |
| 5.2.2 要素价格均等化的贸易均衡 |
| 5.2.3 贸易均等化下各成员国的生产专业化模式 |
| 5.3 本章小结 |
| 第6章 南北型区域贸易协定与成员国技术扩散:经验证据 |
| 6.1 缔结NAFTA的背景与基础 |
| 6.1.1 NAFTA谈判与成员国目标 |
| 6.1.2 NAFTA的关键条款 |
| 6.1.3 二十世纪九十年代中期前后的墨西哥经济概况 |
| 6.1.4 抽离NAFTA影响后墨西哥经济绩效所面临的潜在挑战 |
| 6.2 参与NAFTA后墨西哥的经济运行特征 |
| 6.2.1 区域内贸易扩大 |
| 6.2.2 资本流动加速 |
| 6.2.3 经济波动趋缓 |
| 6.2.4 商业周期联动性渐强 |
| 6.3 NAFTA的经济增长效应:典型事实与实现路径 |
| 6.3.1 缔结NAFTA后墨西哥的经济增长绩效 |
| 6.3.2 缔结NAFTA后墨西哥经济增长的外部源泉及传导渠道:实证检验 |
| 第7章 研究结论与政策启示 |
| 7.1 研究结论 |
| 7.2 政策启示 |
| 7.2.1 对发达国家的启示 |
| 7.2.2 对发展中国家的启示 |
| 7.3 中国关切 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
| 个人简历在读期间发表的学术论文与研究成果 |
（6）国际油价时变跳跃对中国战略性商品冲击效应及传导机制研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 第一章 绪论 |
| 1.1 研究背景与意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 文献回顾与评述 |
| 1.2.1 主要研究内容评述 |
| 1.2.2 研究方法归纳 |
| 1.2.3 主要进展与不足 |
| 1.3 研究思路与方法 |
| 1.3.1 研究思路 |
| 1.3.2 研究方法 |
| 1.4 可能的创新之处 |
| 第二章 研究方法 |
| 2.1 国际油价时变跳跃研究方法 |
| 2.1.1 N-ARMA-DL模型 |
| 2.1.2 GARCH-ARJI模型 |
| 2.1.3 GARCH-ARJI(θt)-At模型 |
| 2.2 冲击效应研究方法 |
| 2.2.1 ARMA(Mt)-EGARCH(Vt)-SSTD模型 |
| 2.2.2 ARMA-EGARCH-GAO模型 |
| 2.3 模型检验与定阶方法 |
| 第三章 国际油价时变跳跃研究 |
| 3.1 描述性统计与检验 |
| 3.2 国际油价跳跃实证结果分析 |
| 3.2.1 主要实证结果分析 |
| 3.2.2 稳健性检验 |
| 3.3 国际油价跳跃主要特征分析 |
| 3.3.1 油价波动率的间断式跳跃特征 |
| 3.3.2 跳跃强度的长期平滑与短期突变特征 |
| 3.3.3 跳跃幅度的非线性时变特征 |
| 3.4 本章主要结论 |
| 第四章 国际油价时变跳跃冲击效应:总体市场层面 |
| 4.1 描述性统计与检验 |
| 4.2 国际油价跳跃冲击效应实证结果分析 |
| 4.2.1 主要实证结果分析 |
| 4.2.2 稳健性检验 |
| 4.3 国际油价跳跃冲击效应分析 |
| 4.3.1 冲击效应:时滞分析 |
| 4.3.2 冲击效应:方向分析 |
| 4.3.3 冲击效应:大小分析 |
| 4.4 本章主要结论 |
| 第五章 国际油价时变跳跃冲击效应:产品类别层面 |
| 5.1 描述性统计与检验 |
| 5.2 国际油价跳跃冲击效应实证结果分析 |
| 5.2.1 工业品市场 |
| 5.2.2 农产品市场 |
| 5.2.3 能化市场 |
| 5.2.4 有色金属市场 |
| 5.2.5 贵金属市场 |
| 5.3 国际油价跳跃冲击效应分析 |
| 5.3.1 工业品市场 |
| 5.3.2 农产品市场 |
| 5.3.3 能化市场 |
| 5.3.4 有色金属市场 |
| 5.3.5 贵金属市场 |
| 5.4 本章主要结论 |
| 第六章 国际油价时变跳跃冲击效应:典型产品层面 |
| 6.1 描述性统计与检验 |
| 6.2 国际油价跳跃冲击效应实证结果分析 |
| 6.2.1 螺纹钢 |
| 6.2.2 小麦 |
| 6.2.3 燃油 |
| 6.2.4 铝 |
| 6.2.5 黄金 |
| 6.3 国际油价跳跃冲击效应分析 |
| 6.3.1 螺纹钢 |
| 6.3.2 小麦 |
| 6.3.3 燃油 |
| 6.3.4 铝 |
| 6.3.5 黄金 |
| 6.4 本章主要结论 |
| 第七章 国际油价跳跃冲击的传导机制分析 |
| 7.1 国际油价时变跳跃冲击的总体传导机制 |
| 7.1.1 经济层面的传导机制 |
| 7.1.2 金融层面的传导机制 |
| 7.2 不同产品类别的传导机制差异探讨 |
| 7.2.1 经济层面 |
| 7.2.2 金融层面 |
| 7.3 典型商品市场的传导机制差异探讨 |
| 7.3.1 经济层面 |
| 7.3.2 金融层面 |
| 7.4 基于金属铝市场的传导机制深入分析 |
| 7.4.1 经济层面 |
| 7.4.2 金融层面 |
| 第八章 研究结论与政策启示 |
| 8.1 主要研究结论 |
| 8.2 政策启示 |
| 8.3 不足与展望 |
| 附录A 其它样本时段的国际油价跳跃信息提取结果 |
| 附录B 主要模型的R语言程序代码 |
| 附录C 修正模型残差序列的ACF函数图示 |
| 参考文献 |
| 博士在读期间科研成果 |
| 致谢 |
（7）我国上市公司股份回购法律规制研究（论文提纲范文）
| 内容摘要 |
| ABSTRACT |
| 绪论 |
| 一、选题的背景与意义 |
| 二、国内外文献综述及评析 |
| 三、论证思路与方法 |
| 四、创新之处与不足 |
| 第一章 上市公司股份回购及其法律规制的基本问题 |
| 第一节 上市公司股份回购的概念、特征及其分类 |
| 一、上市公司股份回购的概念及特征 |
| 二、上市公司股份回购的主要类别 |
| 第二节 上市公司股份回购的经济学分析及其积极作用 |
| 一、上市公司股份回购的经济学分析 |
| 二、上市公司股份回购的积极作用 |
| 第三节 上市公司股份回购可能带来的挑战 |
| 一、造成主体混同和逻辑混乱 |
| 二、危及资本维持原则 |
| 三、危及股权平等原则 |
| 四、破坏公平交易秩序 |
| 第四节 上市公司股份回购法律规制的理论回应 |
| 一、对造成主体混同和逻辑混乱的理论回应 |
| 二、对危及资本维持原则的理论回应 |
| 三、对危及股权平等原则的理论回应 |
| 四、对破坏公平交易秩序的理论回应 |
| 本章小结 |
| 第二章 上市公司股份回购的立法模式以及我国的优选方案 |
| 第一节 国外上市公司股份回购立法模式述评 |
| 一、“原则允许,例外禁止”模式 |
| 二、“原则禁止,例外允许”模式 |
| 三、折中立法模式 |
| 四、不同立法模式的法哲学分析 |
| 第二节 我国上市公司股份回购立法的价值诉求 |
| 一、我国上市公司股份回购法制的自由价值 |
| 二、我国上市公司股份回购法制的公平价值 |
| 三、我国上市公司股份回购法制的安全价值 |
| 第三节 我国上市公司股份回购立法模式的优选方案 |
| 一、我国上市公司股份回购立法模式的成因 |
| 二、我国上市公司股份回购立法模式存在的问题 |
| 三、《公司法最新修改决定》对我国上市公司股份回购立法模式的影响 |
| 四、完善我国上市公司股份回购立法模式的思路 |
| 本章小结 |
| 第三章 我国上市公司股份回购的事前法律规制 |
| 第一节 上市公司股份回购事前法律规制的主要方式及其评析 |
| 一、上市公司股份回购的决策程序规制及其评析 |
| 二、上市公司股份回购的资金来源规制及其评析 |
| 三、上市公司股份回购的数量与价格规制及其评析 |
| 第二节 我国上市公司股份回购事前法律规制存在的问题 |
| 一、决议程序设置不合理 |
| 二、疏于债权人保护 |
| 三、忽视回购风险规制 |
| 第三节 我国上市公司股份回购事前法律规制的完善 |
| 一、分类设置股份回购决议程序 |
| 二、确立实质偿债能力规则 |
| 三、强化回购风险规制 |
| 本章小结 |
| 第四章 我国上市公司股份回购的事中法律规制 |
| 第一节 上市公司股份回购事中法律规制的范畴以及比较法分析 |
| 一、上市公司股份回购与操纵市场的关联关系及其法律规制的比较法分析 |
| 二、上市公司股份回购与内幕交易的关联关系及其法律规制的比较法分析 |
| 三、上市公司股份回购规避行为及其法律规制的比较法分析 |
| 第二节 我国上市公司股份回购事中法律规制存在的主要问题 |
| 一、我国上市公司股份回购涉嫌操纵市场行为法律规制存在的问题 |
| 二、我国上市公司股份回购涉嫌内幕交易行为法律规制存在的问题 |
| 三、我国上市公司股份回购规避行为法律规制存在的问题 |
| 第三节 我国上市公司股份回购事中法律规制的完善 |
| 一、我国上市公司股份回购涉嫌操纵市场行为法律规制的完善 |
| 二、我国上市公司股份回购涉嫌内幕交易行为法律规制的完善 |
| 三、我国上市公司股份回购规避行为法律规制的完善 |
| 本章小结 |
| 第五章 我国上市公司股份回购的事后法律规制 |
| 第一节 我国上市公司合法回购股份的权利状态及其处理机制 |
| 一、我国上市公司合法回购的股份的权利状态 |
| 二、我国上市公司合法回购股份的处理机制 |
| 第二节 我国上市公司违法回购股份的效力及其法律责任 |
| 一、我国上市公司违法回购股份的范围及其效力认定 |
| 二、我国上市公司违法回购股份下相关主体的法律责任 |
| 第三节 我国上市公司违法回购股份中的股东诉讼机制的完善 |
| 一、我国上市公司违法回购股份中现有股东诉讼机制面临的主要问题 |
| 二、上市公司违法回购股份中股东诉讼机制立法的比较法分析及其启示 |
| 三、我国上市公司违法回购股份中股东诉讼机制的完善 |
| 本章小结 |
| 结论 |
| 参考文献 |
（8）外来移民对企业市场竞争力的影响及其机制分析（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 问题的提出 |
| 1.2 背景与意义 |
| 1.3 研究方法、数据与思路 |
| 1.4 主要研究内容 |
| 1.5 创新点与不足 |
| 第2章 概念界定、理论演进与文献回顾 |
| 2.1 概念界定 |
| 2.2 理论演进 |
| 2.3 相关文献回顾 |
| 第3章 外来移民跨区域迁移理论与中国现状 |
| 3.1 外来移民跨区域迁移理论 |
| 3.2 中国外来移民跨区域迁移的现状 |
| 3.3 关于外来移民跨区域迁移的两个实证问题 |
| 第4章 外来移民对企业创新竞争力的影响及机制分析 |
| 4.1 外来移民份额对企业创新竞争力的影响及其机制分析 |
| 4.2 外来移民引致的文化多样性对企业创新的影响及其机制分析 |
| 4.3 异质性外来移民对企业创新竞争力的影响 |
| 4.4 本章小结 |
| 第5章 外来移民对企业出口竞争力的影响及其机制分析 |
| 5.1 外来移民份额对企业出口竞争力的影响及其机制分析 |
| 5.2 外来移民引致的文化多样性对企业出口的影响及其机制分析 |
| 5.3 异质性外来移民对企业出口竞争力的影响 |
| 5.4 本章小结 |
| 第6章 主要结论与政策启示 |
| 6.1 主要结论 |
| 6.2 政策启示 |
| 参考文献 |
| 附录1 ：中国工业企业数据库行业分类 |
| 在学期间发表论文清单 |
| 后记 |
（9）汇率波动、地区金融发展对企业创新的影响（论文提纲范文）
| 一、引言与文献综述 |
| 二、理论模型 |
| 三、计量模型与描述性统计 |
| 1. 计量模型 |
| 2. 指标与数据 |
| 3. 数据分析 |
| 四、实证结果与分析 |
| 1. 企业创新活动倾向 |
| 2. 企业创新活动强度 |
| 五、结论与政策建议 |
（10）企业集团双层内部资本市场对上市公司现金股利分配的影响研究（论文提纲范文）
| 致谢 |
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 1 引言 |
| 1.1 研究背景与研究问题 |
| 1.1.1 理论背景 |
| 1.1.2 现实背景 |
| 1.1.3 研究问题 |
| 1.2 研究内容与研究方法 |
| 1.2.1 研究内容 |
| 1.2.2 研究方法 |
| 1.3 研究创新与研究价值 |
| 1.3.1 研究创新 |
| 1.3.2 学术贡献 |
| 1.3.3 现实意义 |
| 1.4 研究章节的结构安排 |
| 2 相关研究的文献述评 |
| 2.1 上层内部资本市场利益需求与资本配置的相关研究 |
| 2.1.1 上层内部资本市场实际控制人利益主导的私利攫取 |
| 2.1.2 上层内部资本市场实际控制人利益主导的财务支持 |
| 2.1.3 上层内部资本市场成员公司利益决定的资本配置需求 |
| 2.2 下层内部资本市场利益需求与资本配置的相关研究 |
| 2.2.1 下层内部资本市场的子公司决策自主权与自主经营发展 |
| 2.2.2 下层内部资本市场子公司利益决定的资本配置需求 |
| 2.3 公司现金股利分配影响因素的理论视角与相关研究 |
| 2.3.1 公司现金股利分配影响因素研究的理论视角 |
| 2.3.2 公司现金股利分配决策动机的影响因素研究 |
| 2.3.3 公司现金股利分配财务能力的影响因素研究 |
| 2.4 研究现状评价 |
| 3 概念界定、理论分析与实证框架 |
| 3.1 概念界定 |
| 3.1.1 概念框架 |
| 3.1.2 金字塔型控股集团双层内部资本市场的边界 |
| 3.1.3 双层内部资本市场的资本配置特征 |
| 3.1.4 上层内部资本市场利益流动的双向性 |
| 3.1.5 下层内部资本市场配置效率的两面性 |
| 3.1.6 现金股利分配的相关概念界定 |
| 3.2 理论分析与论证思想 |
| 3.2.1 理论分析框架 |
| 3.2.2 双层内部资本市场对现金股利分配影响的理论视角分析 |
| 3.2.3 上层内部资本市场对现金股利分配的影响机理分析 |
| 3.2.4 下层内部资本市场对现金股利分配的影响机理分析 |
| 3.3 实证研究的分析框架 |
| 3.3.1 实证分析框架与设计思路 |
| 3.3.2 实证样本选择与数据加工 |
| 4 上层内部资本市场关联交易对现金股利分配的影响 |
| 4.1 研究问题与研究意义 |
| 4.2 理论分析与研究假说 |
| 4.2.1 企业集团关联交易对上市公司现金股利分配的影响 |
| 4.2.2 机构投资者持股与四大审计对掏空行为的抑制效应 |
| 4.3 研究设计与实证模型 |
| 4.3.1 研究样本选择 |
| 4.3.2 实证模型设计 |
| 4.3.3 研究变量定义 |
| 4.3.4 描述性统计分析 |
| 4.3.5 计量分析诊断 |
| 4.4 实证结果与分析讨论 |
| 4.4.1 回归结果分析 |
| 4.4.2 扩展性检验 |
| 4.4.3 稳健性检验 |
| 4.5 小结与讨论 |
| 5 上层内部资本市场成员资金需求对现金股利分配的影响 |
| 5.1 研究问题与研究意义 |
| 5.2 理论分析与研究假说 |
| 5.2.1 是否隶属于系族集团对上市公司现金股利分配的影响 |
| 5.2.2 集团其他成员公司投资增长对上市公司现金股利分配的影响 |
| 5.2.3 集团其他成员公司业绩下滑对上市公司现金股利分配的影响 |
| 5.3 研究设计与实证模型 |
| 5.3.1 研究样本选择 |
| 5.3.2 实证模型设计 |
| 5.3.3 研究变量定义 |
| 5.3.4 描述性统计分析 |
| 5.3.5 计量分析诊断 |
| 5.4 实证结果与分析讨论 |
| 5.4.1 回归结果分析 |
| 5.4.2 扩展性检验 |
| 5.4.3 稳健性检验 |
| 5.5 小结与讨论 |
| 6 子公司分红、现金分布与上市公司现金股利分配 |
| 6.1 研究问题与研究意义 |
| 6.2 理论分析与研究假说 |
| 6.2.1 子公司分红对上市公司现金股利分配的影响 |
| 6.2.2 现金分布对上市公司现金股利分配的影响 |
| 6.2.3 母子公司之间的业务分布对上市公司现金股利分配的影响 |
| 6.2.4 子公司的投资需求增长对上市公司现金股利分配的影响 |
| 6.3 研究设计与实证模型 |
| 6.3.1 研究样本选择 |
| 6.3.2 实证模型设计 |
| 6.3.3 研究变量定义 |
| 6.3.4 描述性统计分析 |
| 6.3.5 计量分析诊断 |
| 6.4 实证结果与分析讨论 |
| 6.4.1 回归结果分析 |
| 6.4.2 扩展性检验 |
| 6.4.3 稳健性检验 |
| 6.5 小结与讨论 |
| 7 子公司行业多元化、融资约束与上市公司现金股利分配 |
| 7.1 研究问题与研究意义 |
| 7.2 理论分析与研究假说 |
| 7.2.1 子公司行业多元化对上市公司现金股利分配的影响分析 |
| 7.2.2 融资约束不同程度下子公司行业多元化的影响差异分析 |
| 7.3 研究设计与实证模型 |
| 7.3.1 研究样本选择 |
| 7.3.2 实证模型设计 |
| 7.3.3 研究变量定义 |
| 7.3.4 描述性统计分析 |
| 7.3.5 计量分析诊断 |
| 7.4 实证结果与分析讨论 |
| 7.4.1 回归结果分析 |
| 7.4.2 扩展性检验 |
| 7.4.3 稳健性检验 |
| 7.5 小结与讨论 |
| 8 子公司地域多元化、集团管控与上市公司现金股利分配 |
| 8.1 研究问题与研究意义 |
| 8.2 理论分析与研究假说 |
| 8.2.1 子公司地域多元化对上市公司现金股利分配的影响 |
| 8.2.2 集团管控紧密度不同程度下子公司地域多元化的影响差异 |
| 8.3 研究设计与实证模型 |
| 8.3.1 研究样本选择 |
| 8.3.2 实证模型设计 |
| 8.3.3 研究变量定义 |
| 8.3.4 描述性统计分析 |
| 8.3.5 计量分析诊断 |
| 8.4 实证结果与分析讨论 |
| 8.4.1 回归结果分析 |
| 8.4.2 扩展性检验 |
| 8.4.3 稳健性检验 |
| 8.5 小结与讨论 |
| 9 研究结论与政策建议 |
| 9.1 研究结论 |
| 9.2 政策建议 |
| 9.3 研究局限与研究展望 |
| 参考文献 |
| 作者简历及攻读博士学位期间取得的研究成果 |
| 学位论文数据集 |
四、金融计量的新近发展（论文参考文献）
- [1]创新空间分布和空间溢出视角下城市群创新中心形成研究[D]. 吴贵华. 华侨大学, 2020(11)
- [2]我国零售业创新的经济效应研究[D]. 杨兴夏. 山西财经大学, 2019(02)
- [3]我国新能源产业发展的资本市场支持机制研究[D]. 陶银海. 兰州大学, 2019(02)
- [4]中国跨年度预算平衡管理研究[D]. 黄鹏. 中南财经政法大学, 2019(08)
- [5]技术扩散视角下南北型区域贸易协定对后发成员国经济增长的影响研究[D]. 邓寅. 对外经济贸易大学, 2019(01)
- [6]国际油价时变跳跃对中国战略性商品冲击效应及传导机制研究[D]. 刘峰. 厦门大学, 2019(07)
- [7]我国上市公司股份回购法律规制研究[D]. 刘辉. 厦门大学, 2019(12)
- [8]外来移民对企业市场竞争力的影响及其机制分析[D]. 郑健雄. 暨南大学, 2018(06)
- [9]汇率波动、地区金融发展对企业创新的影响[J]. 张夏. 世界经济研究, 2017(12)
- [10]企业集团双层内部资本市场对上市公司现金股利分配的影响研究[D]. 梁相. 北京交通大学, 2018(06)