一、试从基金持仓结构透析西部开发（论文文献综述）
郑雅雯[1]（2019）在《货币基金风险与监管研究》文中研究表明我国货币市场基金在2003年萌芽后取得迅速发展,与发达国家的货币市场基金发展历程相比,我国的货币市场基金具有增长快、安全性和收益率较高的特征。2013年,我国互联网货币基金诞生,随后货币市场基金规模呈现爆发式增长,目前我国货币市场基金市场规模仅次于美国,货币基金规模从2013年3月底的6000亿,增长到了 2019年6月底的7.79万亿元,年化增长率为50.71%。2017年8月31日,我国证监会颁布了《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》,标志着我国货币基金监管重点转向防范流动性风险。相较于美国货币市场基金,我国货币市场基金不管在设立、运作模式和监管体系都具有自身的特殊性。为深入研究我国货币基金的风险特征,本论文筛选2016年前成立且最新规模排名前200的货币基金作为研究样本,从宏观和微观方面风险影响因素对我国货币基金风险特征进行实证研究。本论文突破了传统单一货币基金风险水平大小的研究,不仅研究了货币基金的风险特征,还进一步地对货币基金的监管现状和风险影响因子进行研究,通过研究得出以下6个结论:一是利率风险与货币基金风险水平具有显着正相关性;二是净值收益率与货币基金风险水平具有显着正相关性;三是货币基金规模、夏普比率与货币基金风险水平具有显着负相关性;四是基金经理主动管理水平与货币基金风险水平具有显着负相关性;五是我国的货币市场基金监管变动对货币市场基金流动性具有一定的保护作用,但是也在一定程度上限制了货币市场基金市场的快速发展。六是为了降低流动性风险,未来全球货币基金净值化转型步伐将加快。基于论文研究的结论,从宏观层面对我国货币市场基金的运作、市场监管、投资者权益保护和推广风险管理工具等方面提出监管建议,进而降低甚至转移货币基金整体风险;从微观层面对基金公司经营、投资决策、操作风险、出台自律性指引和投资者风险管理等方面提出风险管理建议,从而降低货币基金市场的整体风险。
蔡俊煌[2]（2012）在《产业安全视角下涉农战略性商品定价权研究》文中研究表明全球经济一体化下,全球市场竞争已进入定价权博弈的时代。全球涉农产业所呈现的不完全竞争和寡头垄断市场态势无疑是研究当前国际定价权和国内自主定价权问题的逻辑前提。定价权的博弈已成为产业安全的新常态,是一种竞争综合实力和规则制定权的博弈,实质上更是各利益主体间的战略博弈。在开放大格局下,涉农战略性商品国际定价权受控或缺失、国内自主定价权不断弱化已成为众所周知的显性现象,正危及我国涉农战略性商品的价格安全和产业利益安全,正成为一种涉农产业安全的新常态。我国不论作为产业链上游的资源或初级原料的供给者或购买者、产业链中游的生产者、还是产业链终端的最大消费者,都不拥有定价权,如我国作为全球水产品的主要供给者,还是作为全球钾肥、大豆、棉花等涉农战略性商品的最大需求者,但都只能是国际交易价格的被动接受者。这表明我国涉农产业在国际分工格局中被锁定于涉农战略性商品全球价值链的低附加值环节,大部份产业利益被以“兵不血刃”的方式受到剥夺,陷入了定价权丧失或弱化的产业安全困境。为此,本论文从全球视野、涉农产业安全的战略高度展开涉农战略性商品定价权的研究具有重大的理论和现实意义。本文以不完全竞争条件下的产业安全理论、寡头垄断理论、全球价值链治理与经济租理论、战略性贸易政策理论等相关理论为依据,运用系统的理论分析、总体和个体相结合的实证研究、典型的案例研究、技术路线法等主要方法,从国际定价权、国内自主定价权和全球价值链治理下的定价权三个方面,来剖析我国大宗涉农战略性商品定价权缺失或弱化的环境、现状、表现形成、定价机制、影响因素和深层成因等,并从创新健全理论体系、国家战略、市场主体、市场体系和规则等主要方面提出对策与建议。本文从阐明研究的意义、目标、方法、技术路线、创新与不足等方面开始,梳理并评述了产业安全、涉农战略性商品定价权与全球价值链等相关文献资料,旨在为后续研究提供借鉴和启发。第三章,阐析研究理论基础并界定相关概念。分析产业安全和定价权问题的各自逻辑前提及两者间的关系,侧重分析不完全竞争市场下的定价权问题的相关基础理论,并指出关于定价权研究存在的误区。第四章,全面分析我国涉农战略性商品定价权问题的环境、现状及表现形式。研究发现,不完全竞争和寡头垄断已是全球涉农产业的市场大环境,即全球涉农产业已从一国集中走向全球寡头垄断,从涉农寡头布局高附加值战略环节到联合治理涉农战略性商品全球价值链,这成为涉农定价权问题的逻辑前提；在对外开放大格局下,各种定价权问题已成为我国涉农产业安全的新常态。第五章,分析研究了基于产业安全的涉农战略性商品定价机制。结果认为,涉农战略性商品定价机制的研究除了包括常见的在国际贸易环节的谈判定价机制和以期价为基准的现货交易定价机制外,还应包括一国国内的自主定价机制（如,政府调控下的市场主体定价方式）和全球价值链治理下的定价机制。第六章,通过系统的理论分析和钾肥定价权博弈的典型案例研究,全面分析了基于期货定价和基于谈判定价的涉农战略性商品国际定价权问题的影响因素。研究发现,国际定价权问题的研究结论基本已趋于一致,即影响国际定价的各种因素大都会通过影响国际期货价格来影响现货价格,且美国的CBOT和ICE主导了基于期货定价的涉农战略性商品的国际定价,其价格溢出效应已强势作用于我国国内的期现货价格。全球供方／需方垄断和是影响我国钾肥等基于谈判定价的涉农战略性商品国际定价权问题的主要影响因素。第七章,着重运用协整分析、方差分解分析和VAR分析等定量方法和比较分析法来实证研究外部因素对我国涉农战略性商品国内自主定价权的影响情况。研究结果表明,对涉农战略性商品的总体（以农产品总体价格为例）实证研究和个体（以猪肉价格为例）实证研究的结论均表明,国际因素的影响在增强,而国内因素的影响在减弱,进而揭示出国内自主定价权在外部因素的冲击下正呈现弱化态势。另外,源自不同冲击路径（贸易传导、FDI和国际金融市场）的国际因素的影响也正不断削弱我国自主定价权。第八章,采用理论分析、路径图解法（技术路线法）、实证研究和典型案例分析相结合的方法来综合考察、揭示全球性涉农寡头主导涉农战略性商品全球价值链治理的路径。结果表明,当前,对中国涉农产业价值链的战略性布局和联合治理正是以美为主的涉农寡头进行全球扩张的战略重点,攫取经济租或定价权收益、分享我国经济高增长成果是其战略目标。第九章,侧重从战略层面来揭示我国的涉农战略性商品定价权缺失或弱化的深层成因。研究认为,深层外因主要体现在：旨在攫取“经济租”的涉农垄断寡头的战略行为、扭曲国际定价的美国涉农战略性制度安排、国际多元利益主体的“合作博弈”、农产品日益金融化和WTO农业协议的不平等等五个方面；深层内因主要体现在：战略性障碍、理论性障碍、涉农产业层面的制约、市场主体层面的制约、多层面的协同性障碍等五个方面。第十章,提出破解涉农战略性商品定价权缺失/弱化困境的对策,旨在提升产业安全度。基于上述定价权缺失的影响因素和内外深层成因的分析,对策建议着重包括打造一批有定价优势的世界级涉农市场主体,创新健全产业安全理论体系、涉农国际化战略的顶层设计与正和博弈规划、战略储备体系和供需平衡机制、进出口调控和行业协同机制、期现货市场体系和国际合作、反垄断法等八大方面。第十一章,结论与需深入研究的问题。在对本研究的主要结论总结的基础上,提出今后研究需关注的问题。本研究主要创新点：尝试从全球视野、产业安全的战略高度、涉农产业大系统和纵向关联的逻辑来全面研究涉农战略性商品定价权问题；首次明确将自主定价权纳入并拓宽了产业安全的内涵；分析并提出定价权缺失或弱化成为我国产业安全问题的新常态,涉农战略性商品定价权的博弈实质上是一种战略性博弈。尝试将囿于国际定价权的研究拓展到国内自主定价权、全球价值链治理下的定价权三个方面来全面剖析我国涉农战略性商品所面临的定价权问题；尝试以全球价值链治理和经济租理论、战略性贸易政策理论作为新的理论视角来分析涉农战略性商品的定价权问题;同时,全球性的经济金融危机也为从宏观经济景气变动的角度来考察问题的提供了新视角。
马振江[3]（2010）在《中国证券投资基金治理模式研究 ——基于公募证券投资基金的分析》文中指出伴随中国证券投资基金①的快速发展,有关侵害基金投资者利益的声音一直不绝于耳。尽管管理层在政策引导、法规制定和制度移植等方面采取了一系列制度安排和具体措施,极大地改善了中国证券投资基金的治理状况,但基金投资者利益保护问题、基金委托代理问题等仍然是中国证券投资基金治理的诟病。因此,完善中国证券投资基金治理,构建中国证券投资基金治理模式不仅是一个系统的理论课题,更且是一项庞大的实践工程。我们必须在透视中国基金发展历程的基础上,把脉基金治理制度缺陷中的症结所在,通过总结国外基金治理制度安排中的经验教训,借鉴世界基金治理理论研究中的成果文献,以新制度经济学相关理论为基础,并借鉴其他理论的研究方式,探寻构建中国基金治理模式的路径选择和制度安排。本文试图用制度经济学的视角阐明和诠释基金治理的内在机理,主张从基金的组织形式入手,构建包括组织形式、治理结构、治理机制和治理环境在内的、有效的中国证券投资基金治理模式,提出在现阶段实行契约型基金、公司型基金并行发展的路径选择,实施构建以“独立督察员委员会”为中心的契约型基金治理结构,建立以“基金董事会”为核心的公司型基金治理结构及完善基金治理机制和基金治理环境的制度安排。
方桂荣[4]（2008）在《投资基金监管法律制度研究》文中研究表明基金业中基金黑幕频频发生,严重损害了基金投资者的利益,也危及了基金业的正常发展,这突显了我国投资基金监管的不利。因为基金管理人自身无法克制私利的追逐,政府监管必须加强。随着世界投资基金发展的大潮流,我国基金业发展迅速,然而,其间虽然我国投资基金监管已有所加强,但远远落后于基金业的发展速度,导致监管的滞后和被动。同时,法学界对投资基金监管的研究也没有给予足够重视,大多成果浅显而零散,不深入不系统。有鉴于此,作者力求理论与实践相结合,深入研究基金业所存在的问题,系统地构建我国投资基金监管的理论体系,并有针对性的提出完善投资基金监管多项法律制度建议。作者研究的主要内容结构遵循总论与分论的逻辑体系,共分六部分,前两部分属于总论部分,主要研究目标是确立投资基金监管的理论内容。后面四部分属于分论部分,主要针对投资基金监管中具体法律制度的创新。首先对投资基金与投资基金监管的一般理论作了分析,为全文的研究打下基础。在分析了投资基金的基本特征之后,又划分了投资基金的种类并明确了投资基金的作用,为了使投资基金的范畴更加清晰,本文又对投资基金与相关概念进行了辨析,进而界定了投资基金的主体法律关系,回顾和展望了投资基金在中国的发展状况。在分析了投资基金的一般理论之后,确立了投资基金监管的基本范畴和基本原则,为今后的理论研究和实践操作提供借鉴。为了确立政府监管基金业的正当性、合理性与正确方向,作者分别从经济学与法学的视角分析了投资基金监管的理论基础。通过分析外国投资基金监管体制法律制度,审视了我国投资基金监管体制法律制度的科学性与合理性,从总体上提出了完善我国投资基金监管体制法律制度的建议:正确定位政府在投资基金监管中的角色,建立各监管机构之间的协调机制,强化自律组织在基金监管中的作用,健全投资基金监管立法体系。在对投资基金监管基本理论的研究之后,作者有针对性地对多项具体法律制度进行了深入研究。这些制度包括:投资基金市场准入监管法律制度、投资基金关联交易监管法律制度、投资基金监管中的独立董事法律制度、投资基金信息披露监管法律制度。对这些制度的研究都遵循了理论与实践相结合,注重理论的说服力,也注重了实践的应用性。作者对投资基金市场准入监管法律制度的研究内容主要包括:投资基金市场准入监管法律制度的一般理论分析,投资基金市场准入监管法律制度基本内容的界定,我国投资基金市场准入监管法律制度的不足与完善。作者指出:投资基金市场准入监管法律制度的基本内容应当包括投资基金本身的市场准入、基金管理人的市场准入、基金托管人的市场准入、外资的市场准入。我国投资基金市场准入监管法律制度应从以下方向进行改革:投资基金市场准入的标准有待降低,基金市场主体有待向多元化发展;基金经理的从业资格有待在投资基金市场准入监管法律制度中明确;基金市场退出机制有待更加细化;政府与市场机制有待进一步协调。对投资基金关联交易监管法律制度的研究,首先分析了投资基金关联交易的一般理论,其次从总体上对投资基金关联交易的监管模式做出了选择,最后提出了完善投资基金关联交易监管法律制度的建设性建议。作者指出:我国在采用美国监管模式的基础上,应明确界定基金关联人的基本范畴;完善独立董事监管法律制度的同时,建立董事回避制度;特别完善投资基金关联交易的信息披露监管法律制度;充分发挥托管人的监督作用;形成完善的事后救济制度。作者对投资基金独立董事法律制度的研究侧重于价值定位和改革方向,指出:投资基金独立董事法律制度并不等同于独立董事制度,需要单独进行研究;投资基金独立董事法律制度的有效性不容否认,不能被取消;我国现行投资基金独立董事法律制度存在很大弊端,需设计完善的报酬体系、建立权责制度、加强社会监督来完善该制度。投资基金信息披露监管法律制度的研究内容主要包括一般理论分析、基本原则、现状分析和完善建议。研究指出:强制性基金信息披露制度有利于维护投资者的信心和公共利益的实现;有效市场理论和信息不对称理论是投资基金信息披露制度的重要理论基础;投资基金信息披露应当遵循实质性原则和形式性原则。实质性原则主要包括真实性、准确性、完整性、及时性原则,形式性原则主要包括规范性和易解性原则;鉴于该制度存在的缺陷,我国应进一步完善投资基金信息披露立法,进一步发挥网络信息传递的积极作用,切实加强基金信息监管的执法力度,加强对基金公司管理人员和基金投资者的教育,提升他们的法制观念和投资素质。
魏巍[5]（2007）在《机构投资者对资本市场效率影响研究》文中研究指明20世纪70年代以来,随着金融业社会分工的不断演进,以养老基金、保险基金、投资基金为代表的机构投资者迅猛发展,全球主要资本市场的投资主体结构中机构投资者的比重不断增加,带来了资本所有权的日益集中,并且资本市场成熟化程度越高,投资机构化的发展趋势就越显着,从而这一趋势引发了理论界对机构投资者与日俱增的关注。在金融全球化和经济一体化的当今时代,机构投资者的崛起正在逐步改变金融市场的结构和行为,机构投资者和上市公司作为金融市场中的两大主体,两者之间的关系也正在发生微妙地变化。这些变化不仅影响某些发达国家和地区,而且在转型国家和发展中国家也以一种“先进制度”的形式被借鉴和接受。然而,这些变化来得过于迅猛,以至于人们还来不及看清楚它可能对经济产生的影响,因此它的真实效用是值得研究的。中国的资本市场成立虽不过十几个年头,但发展迅猛,已成为国民经济生活中不可或缺的重要组成部分。近年来资本市场上引人注目的是,在发达国家机构投资者快速发展的示范下,中国证监会提出了“超常规发展机构投资者”的战略构想,在这样的发展思路主导下,我国以证券投资基金为代表的机构投资者近年来迅猛发展。在2005年第四届中国证券投资基金国际论坛上,证监会主席尚福林表示,目前我国机构投资者发展迅速,证券投资基金规模稳步增长,市场主体行为规范化水平不断提高,整个基金行业处于健康发展的态势。同时,QFII、保险资金、社保基金、企业年金等各类机构投资者队伍日益壮大,初步形成了多元化的机构投资者格局,为促进证券市场的规范、健康、稳定发展起了重要作用。然而,在机构投资者大发展的同时,其在资本市场所应体现的维护市场稳定、促进金融创新、优化公司治理等积极作用是否得到发挥却是值得深思的,同时人们发现机构投资者出现了一些问题,有些是意料外的新问题,有些则是一些老问题在一些新型机构投资者身上重演,机构投资者利用市场的缺陷、蓄意违规违法,从而达到中饱机构管理人私人利益的行为时有发生。例如政府大力培育的机构投资者的代表证券投资基金,在发展过程中,暴露出种种问题,《基金黑幕》（张志雄,2000）中的骇人现象并不是耸人听闻。机构投资者的负面影响一次又一次地为市场带来了阵阵的创痛,这对本就脆弱的中国资本市场来说,恰似雪上加霜。由此人们不得不对机构投资者的问题回过头来仔细思考,此时我们才发现其实我们对机构投资者的功能、作用、机制等等方面并无系统、全面的研究。长期以来经济学家普遍没有把投资者的行为作为资本市场效率分析框架中的一个重要变量,由此不但导致对资本市场效率的片面理解,也导致人们忽视了机构投资者对资本市场的影响。直到近年来行为金融理论日益崛起及其对主流金融学的挑战,人们才逐渐发现机构投资者的行为事实上对资本市场的效率有着重大影响,越来越多的经济学家认识到机构投资者的行为可以极大地影响证券价格。因此对于机构投资者对资本市场效率的影响有必要作出全面系统的研究,本文正是基于这一考虑而作的研究,旨在全面深入分析机构投资者对资本市场效率的真正影响,为我国资本市场的健康发展,促进机构投资者对中国资本市场效率积极作用的发挥,实现机构投资者与中国资本市场良性互动作一些有益的探索。全文共分八章。第一章导论介绍了本文选题的背景和意义、相关问题的国内外研究现状,并对本文的研究对象、研究方法、创新与不足之处加以阐述。第二章阐述资本市场效率理论。在分析了传统经济学和新制度经济学分别对效率、经济效率以及资本市场效率定义的基础上,对资本市场效率这一概念进行了重新界定,将资本市场效率界定为通过资本市场筹集资金,从而引导资源有效配置,促进社会福利最大化等方面行为过程的特征表现与功能实现程度。在此基础上重新划分了资本市场效率所包含的层次,将资本市场效率划分为运行效率、定价效率和资源配置效率三个层次,同时构建了一个新的衡量资本市场效率体系。回顾了包括有效市场假说以及其后发展出来的金融噪声理论、行为金融理论、分形市场假说与协同市场假说等关于资本市场效率的理论。第三章是论述机构投资者的界定、分类及其经济法律特征,重新界定了机构投资者的概念,将机构投资者定义为进行金融意义上投资行为的非个人化、也即职业化和社会化的团体或机构。它包括用自有资金或通过各种金融工具所筹资金在资本市场对债权性工具或股权性工具进行投资的非个人化机构。同时探讨了机构投资者的种类及各自特点,就机构投资者的经济、法律特征进行了分析,指出机构投资者是一种集合投资,从法律上来说是一种契约关系,机构投资者具有比较特殊的两级契约关系,机构投资者的委托代理问题是理解其行为的一个关键因素。第四章分析机构投资者对资本市场定价效率的影响。在分析了资本市场定价效率重要性的基础上从理论上分析了在理性预期均衡理论、散户为噪音交易者而机构投资者理性、散户为完美理性预期的交易者而机构投资者有限理性三种不同的理性程度假设框架下,机构投资者对资本市场定价效率的影响,阐明了机构投资者理性程度决定了其对资本市场定价效率的影响,进而通过选取我国相关数据,运用GARCH模型对我国机构投资者预测市场的能力进行实证分析来判断我国机构投资者的理性程度,在此基础上结合理性预期和行为金融学有关理论,讨论机构投资者对资本市场定价效率的影响,指出现实中机构投资者的有限理性使资本市场定价效率受到削弱,在此基础上对机构投资者有限理性的原因进行了分析。第五章分析机构投资者对资本市场资源配置效率的影响。对资本市场资源配置效率含义进行了概括,将资本市场资源配置效率概括为资本市场是否能通过价格机制,将金融资源从储蓄者手中向生产者手中转移,引导资金朝向能使资金产出最大化的企业配置,从而实现稀缺资源的有效利用。通过对资本市场优化资源配置路径的分析将机构投资者参与公司治理与资本市场资源配置效率联系起来,通过分析指出机构投资者影响资本市场资源配置效率主要是通过参与公司治理,促进公司绩效提高实现的,并通过分析机构投资者参与公司治理的动因、途径、对公司绩效的影响以及制约机构投资者参与公司治理的因素进一步探讨了机构投资者是如何通过参与公司治理影响资本市场资源配置效率的以及对资本市场资源配置效率能够产生什么样的影响。第六章分析机构投资者对资本市场运行效率的影响。通过分析已有的研究成果给出了资本市场运行效率的定义:资本市场的运行效率是指资本市场为了实现其所具有一定的资金筹集功能和价格发现功能等主要功能,任何运行方式的变化会导致运行成本增加,造成现有资本市场功能减弱的这样一个状态。在此基础上分析了资本市场运行效率与其他效率的关系,并通过分析交易成本与资本市场运行效率的关系指出交易成本是影响资本市场运行效率的决定性因素,进而分析机构投资者对于资本市场交易制度创新的促进作用,得出了机构投资者有助于降低资本市场交易成本,提高资本市场运行效率的结论。第七章对中美机构投资者对资本市场效率影响进行了比较。通过对中美两国资本市场上机构投资者的作用进行实证分析,阐述了中美机构投资者对资本市场效率的不同影响,分析结果表明虽然两个国家经济实力不同,资本市场发达程度差异极大,由此机构投资者所处的环境完全不一样,但通过考察发现两国机构投资者都在一定的条件下对本国资本市场定价效率产生了一定的消极影响,差别则在于由于资本市场制度环境和制度安排的不同,因此机构投资者对资本市场的危害程度不一;在对资本市场资源配置效率的影响方面,美国机构投资者通过积极参与公司治理对本国资本市场资源配置效率起到了一定的促进作用,中国机构投资者则出于种种原因还未对上市公司的公司治理形成显着影响,从而对资本市场资源配置效率的影响也甚微;在对资本市场运行效率的影响方面,两国机构投资者都带来了一定的积极影响。第八章针对上述的研究,对如何促进我国机构投资者健康发展提出政策建议及对策:完善我国资本市场制度安排,协调监管机构投资者,规范和优化机构投资者行为,强化合格机构投资者队伍建设,促使机构投资者在资本市场上发挥出积极作用,推动资本市场效率的不断提高。
刘杰文[6]（2003）在《机构投资者对资本市场效率影响的研究》文中研究说明机构投资者的迅猛发展是近一、二十年来全球金融体系的一个重要变化特征。它使传统的以银行为中介的金融体系发生深刻变迁，机构投资者主导的资本市场大有全面取代占据传统金融中介核心地位的银行体系之势，并引发了理论界关于机构投资者与银行未来发展地位的学术之争。无疑，机构投资者正在改变金融市场的结构与行为，并且由于经济全球化的影响，这种变化并非仅局限于某些发达国家或地区，而是以一种“先进制度”的面目为新兴市场和转轨国家所接受并迅速复制。但这种变化太过迅疾，以至于人们并没有来得及看清楚它的真实效用，因此它的持久性以及真实性值得怀疑。 中国的资本市场成立虽不过十年出头，但发展迅猛，已成为国民经济生活中不可或缺的重要组成部分。近年来证券市场上引人注目的是，在发达国家机构投资者快速发展的示范下，中国证监会提出了“超常规发展机构投资者”的战略构想，在这样的发展思路主导下，我国以证券投资基金为代表的机构投资者近年来快速发展。但从证券投资基金对证券市场的实际影响来看，效果却并不理想，投资基金也未得到想象中的市场广泛认同。这显示出中国发展机构投资者的政策与市场当前的内在要求并不相符，中国资本市场监管层对机构投资者的作用认识可能存在误区。因此对于机构投资者对资本市场的作用有必要作出全面系统的研究，本文正是基于这一考虑而作的研究，旨在全面深入分析机构投资者对资本市场效率的真正影响，为我国资本市场的健康发展作一些有益的探索。全文共分八章。 第一章导论，阐述本文选题的背景、研究范围和对象，并给出研究的思路、框架，并对一些重要概念及假设作出说明，介绍本文采用的研究方法，强调理论研究与实证分析相结合，逻辑推理与归纳分析统一并用的研究方法，以取得全文逻辑体系的严密与完整。 第二章阐述资本市场效率理论。在分析了传统经济学对效率、经济效率以及资本市场效率定义的基础上，我们探讨了新制度经济学对效率的定义。并且对传统的标准金融理论主要是资本市场有效假说（EMH）和资本资产定价模型（CAPM）作了回顾和分析，指出标准金融理论由于其过于理想的假设条件，它已无法解释现有的市场现象，不能作为我们的研究工具。因此我们尝试重新构造了中国资本市场效率的理论框架，强调指出对中国资本市场效率问题要从微观和宏观两方面来考察。 第三章是分析机构投资者的经济法律特征，探讨了机构投资者的种类及各自特点。指出机构投资者是一种集合投资，从法律上来说是一种契约关系，机构投资者具有比较特殊的两级契约关系，机构投资者的委托代理问题是理解其行为的一个关键因素。 第四章从理论和实证的角度分析机构投资者行为对市场证券价格以及市场内在运行机制的影响。指出由于人的有限理性，证券价格并非完全是证券内在价值的反应，证券价格甚至证券基本价值本身很大程度上会受各方投资者行为的综合影响。而投资者行为决定于两方面因素，首先行为受制度环境的约束，其次行为受投资者自身心理和情绪的影响。指出事实上机构投资者的投资行为并不能确保比个人投资者更为理性，相反，机构投资者更有可能发生非理性投资行为，比如羊群行为、投机与操纵等。因此，机构投资者能够影响证券价格，甚至可能长时间使证券价格完全偏离其内在价值，从而使资本市场的价格相对无序，降低资本市场效率。 第五章从三方面探讨了机构投资者对资本市场宏观效率的影响，首先探讨了以机构投资者为主导的资本市场是否会取代银行金融体系核心的地位，机构投资者是否能促进储蓄水平的上升?其次考察机构投资者是能促进上市公司的业绩即上市公司的社会产出?上市公司的治理结构对于公司的经营业绩有很大影响，而机构投资者凭借其大股东的地位对上市公司的治理结构可以发挥较大作用，那么以往都是采用“用脚投票”的机构投资者是否能够转变策略通过改善上市公司的治理结构，从而提高上市公司的经营业绩?第三是研究机构投资者对资本市场波动性的影响，因为资本市场的剧烈波动可能引发金融危机，甚至给整个经济社会造成巨大危害，因此，机构投资者的日益崛起对于资本市场波动性的影响始终是各界所关心的一个关键问题，对于这个问题，国内外己有的大多数研究表明，机构投资者确实会加剧市场的波动性，特别是在市场处于暴跌的时候。 第六章分别探讨了美国日本中国三个国家资本市场上机构投资者的作用，并比较了它们之间的异同。指出三个国家资本市场的基本制度环境差异极大，资本市场以及机构投资者的发育程度和安排也不一，但三个国家的机构投资者对于本国的资本市场都起到了一定的破坏作用，对于本国资本市场的剧烈动荡都负有不可推卸的责任，但由于机构投资者所处的制度环境的不同，不同国家机构投资者所造成的危害程度是不一样的。 第七章指出机构投资者的行为是受制度约束的，很大程度上来说，机构投资者的行为差异是对不同制度安排的适应性反应。因此机构投资者是否能发挥其对市场有利的作用，而抑制其有害的一面，要看资本
万锋锋[7]（2001）在《试从基金持仓结构透析西部开发》文中研究说明
二、试从基金持仓结构透析西部开发（论文开题报告）
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
本文主要提出一款精简64位RISC处理器存储管理单元结构并详细分析其设计过程。在该MMU结构中,TLB采用叁个分离的TLB,TLB采用基于内容查找的相联存储器并行查找,支持粗粒度为64KB和细粒度为4KB两种页面大小,采用多级分层页表结构映射地址空间,并详细论述了四级页表转换过程,TLB结构组织等。该MMU结构将作为该处理器存储系统实现的一个重要组成部分。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
三、试从基金持仓结构透析西部开发（论文提纲范文）
（1）货币基金风险与监管研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 1 导论 |
| 1.1 研究背景及意义 |
| 1.2 文献综述 |
| 1.2.1 货币基金风险研究 |
| 1.2.2 货币基金监管研究 |
| 1.2.3 文献评价 |
| 1.3 研究方法与内容 |
| 1.3.1 研究方法 |
| 1.3.2 研究内容 |
| 1.4 可能的贡献与不足 |
| 2 货币基金风险现状及监管历程 |
| 2.1 货币基金发展现状 |
| 2.1.1 国际发展现状 |
| 2.1.2 国内发展现状 |
| 2.2 货币基金风险现状 |
| 2.2.1 利率风险现状 |
| 2.2.2 政策风险现状 |
| 2.2.3 信用风险现状 |
| 2.2.4 经营风险现状 |
| 2.3 货币基金监管历程 |
| 2.3.1 国内监管历程 |
| 2.3.2 美国监管历程 |
| 2.3.3 中美监管比较分析 |
| 2.4 本章小结 |
| 3 货币基金风险类型及成因 |
| 3.1 货币基金风险类型 |
| 3.1.1 利率风险 |
| 3.1.2 政策风险 |
| 3.1.3 信用风险 |
| 3.1.4 流动性风险 |
| 3.1.5 经营风险 |
| 3.2 货币基金风险成因分析 |
| 3.2.1 利率风险成因 |
| 3.2.2 政策风险成因 |
| 3.2.3 信用风险成因 |
| 3.2.4 流动性风险成因 |
| 3.2.5 经营风险成因 |
| 3.3 本章小结 |
| 4 货币基金风险影响因素实证研究 |
| 4.1 样本数据选取 |
| 4.1.1 样本选取 |
| 4.1.2 变量选取 |
| 4.2 描述性统计分析 |
| 4.3 相关性分析 |
| 4.4 平稳性和协整检验 |
| 4.4.1 平稳性检验 |
| 4.4.2 协整检验 |
| 4.5 模型构建与回归分析 |
| 4.5.1 模型构建 |
| 4.5.2 回归分析 |
| 4.6 实证结果分析 |
| 4.7 本章小结 |
| 5 货币基金风险管理的监管建议 |
| 5.1 建立货币基金风险缓释机制 |
| 5.2 加快货币市场利率市场化进程 |
| 5.3 完善我国货币基金的法律法规 |
| 5.4 加强基金公司经营风险管理能力 |
| 5.5 本章小结 |
| 结语 |
| 参考文献 |
| 附录 |
| 致谢 |
（2）产业安全视角下涉农战略性商品定价权研究（论文提纲范文）
| 目录 |
| 摘要 |
| Abstract |
| 第一章 导论 |
| 1.1 研究的背景与意义 |
| 1.1.1 研究的背景 |
| 1.1.2 研究的意义 |
| 1.2 研究的目标、内容及技术路线 |
| 1.2.1 研究的目标 |
| 1.2.2 研究的内容 |
| 1.2.3 研究的逻辑框架 |
| 1.3 研究方法与数据来源 |
| 1.3.1 采用的研究方法 |
| 1.3.2 研究的数据来源 |
| 1.4 可能的创新之处与不足 |
| 1.4.1 本研究可能的创新之处 |
| 1.4.2 本研究可能的不足之处 |
| 第二章 产业安全视角下涉农战略性商品定价权研究的文献述评 |
| 2.1 国内外(涉农)产业安全的研究 |
| 2.1.1 (涉农)产业安全概念界定的研究 |
| 2.1.2 涉农产业安全的影响因素的研究 |
| 2.1.3 涉农产业安全问题传导机制的研究 |
| 2.1.4 关于涉农产业安全问题的对策研究 |
| 2.1.5 对国内外涉农产业安全的研究简评 |
| 2.2 国际/国内定价权研究的述评 |
| 2.2.1 定价权涵义研究的述评 |
| 2.2.2 国际定价权研究的述评 |
| 2.2.3 国内自主定价权研究的述评 |
| 2.2.4 全球价值链治理下定价权研究述评 |
| 2.2.5 定价权缺失的战略性成因的研究 |
| 2.2.6 定价权缺失或弱化的相关对策建议 |
| 2.2.7 国际/国内定价权研究的总体简评 |
| 2.3 定价权与产业安全相关性研究述评 |
| 2.4 全球价值链理论研究述评 |
| 第三章 研究的理论基础分析与相关概念界定 |
| 3.1 相关概念的界定 |
| 3.1.1 涉农战略性商品与涉农产业价值链 |
| 3.1.2 产业安全与涉农产业安全 |
| 3.1.3 定价权与涉农战略性商品定价权 |
| 3.2 定价权与产业安全的关系理论分析 |
| 3.2.1 导致产业安全的路径引发定价权问题 |
| 3.2.2 定价权问题的产业安全效应分析 |
| 3.2.3 定价权问题成为产业安全新常态 |
| 3.3 定价权的相关理论分析 |
| 3.3.1 完全(竞争)市场条件下涉农战略性商品定价理论 |
| 3.3.2 非完全(竞争)市场条件下涉农战略性商品定价理论 |
| 3.4 关于定价权问题的认识误区 |
| 第四章 我国涉农战略性商品定价权问题的环境、现状及表现形式 |
| 4.1 涉农战略性商品定价权的全球市场环境分析 |
| 4.1.1 涉农产业从国家垄断走向全球垄断 |
| 4.1.2 全球涉农产业纵向一体化日益加强 |
| 4.1.3 涉农战略性商品“四化”现象加剧 |
| 4.1.4 涉农商品国际价格大幅波动中上涨 |
| 4.2 我国涉农战略性商品定价权的产业安全环境及现状分析 |
| 4.2.1 我国涉农战略性商品定价权问题的国际贸易格局与现状分析 |
| 4.2.2 我国涉农战略性商品定价权问题的寡头战略布局态势与现状 |
| 4.2.3 我国涉农战略性商品定价权问题的金融市场环境与现状分析 |
| 4.2.4 我国涉农战略性商品定价权问题的产业政策环境与现状分析 |
| 4.3 基于产业安全的涉农战略性商品定价权问题的表现形式 |
| 4.3.1 国内价格跟随国际市场价格渐趋一致波动,渐失定价自主权 |
| 4.3.2 供求基本平衡时剧烈波动中大幅上涨趋势,长期定价权受控 |
| 4.3.3 进出口贸易中呈现“高买低卖”现象,国际定价权基本丧失 |
| 4.3.4 寡头主导涉农战略性商品全球价值链治理下的定价权的缺失 |
| 第五章 基于产业安全的涉农战略性商品定价机制 |
| 5.1 涉农战略性商品的国际交易定价机制 |
| 5.1.1 国际贸易的谈判定价机制 |
| 5.1.2 国际贸易以期价为基准的定价机制 |
| 5.2 涉农战略性商品的国内定价机制 |
| 5.2.1 农业发达国的国内农产品定价机制 |
| 5.2.2 中国涉农战略性商品国内定价机制 |
| 5.3 涉农战略性商品全球价值链治理下的定价机制 |
| 第六章 涉农战略性商品国际定价权问题的影响因素分析和案例研究 |
| 6.1 基于期货定价的涉农战略性商品国际定价权问题的影响因素理论分析——以大宗农产品为例 |
| 6.1.1 国际大宗农产品期货价格波动的影响因素分析 |
| 6.1.2 国际大宗农产品价格异常波动的影响因素分析 |
| 6.2 基于谈判定价的涉农战略性商品国际定价权问题的影响因素分析——以钾肥为例 |
| 6.2.1 钾肥的全球市场格局 |
| 6.2.2 中国钾肥国际定价权博弈中节节败退 |
| 6.2.3 钾肥国际贸易环节定价机制及其演变 |
| 6.2.4 钾肥国际定价权旁落的影响因素分析 |
| 第七章 涉农战略性商品国内自主定价权问题的影响因素分析 |
| 7.1 我国涉农战略性商品价格波动的国内外影响因素的VAR实证分析——以农产品总体为例 |
| 7.1.1 国内外影响因素理论分析 |
| 7.1.2 影响因素分析的研究方法 |
| 7.1.3 涉农战略性商品价格波动影响因素实证分析 |
| 7.1.4 内外部冲击因素的比较分析 |
| 7.2 我国涉农战略性商品价格波动的国内外影响因素的VAR实证分析——以猪肉个体为例 |
| 7.2.1 变量选取与数据处理 |
| 7.2.2 VAR模型等实证分析 |
| 7.2.3 内外部冲击因素的比较分析 |
| 7.3 不同冲击路径的国际因素对国内自主定价权的影响分析 |
| 7.3.1 对外进口依存度大的商品对国内自主定价权的影响分析 |
| 7.3.2 国际期货价格信息溢出对国内自主定价权的影响分析 |
| 7.3.3 国际涉农寡头的战略布局对国内自主定价权的影响分析 |
| 本章小结 |
| 第八章 涉农战略性商品定价权受控的路径与案例分析：基于全球价值链视角 |
| 8.1 涉农寡头主导涉农战略性商品全球价值链治理的路径分析 |
| 8.1.1 涉农寡头寡占全球价值链的扩张路径和战略布局重点 |
| 8.1.2 联合治理涉农战略性商品全球价值链是主要的治理模式 |
| 8.1.3 涉农寡头主导涉农战略性商品全球价值链治理的竞争策略 |
| 8.2 以美为主的涉农寡头主导涉农战略性商品全球价值链治理下的定价权分析——以大豆产业全球价值链治理下的定价权为例 |
| 8.2.1 涉农寡头投资目标是能获取“经济租”的高附加值项目 |
| 8.2.2 “美国因素”对全球涉农战略性商品定价权的影响分析 |
| 8.2.3 涉农寡头日益受益于涉农商品国际价格上涨的实证研究 |
| 8.3 中国国内涉农战略性商品自主定价权日益受控及其演进方向 |
| 8.3.1 国际涉农寡头控制中国涉农商品自主定价权的策略与路径 |
| 8.3.2 中国涉农战略性商品自主定价权日益受控的演进方向 |
| 第九章 基于产业安全的涉农战略性商品定价权缺失的成因分析 |
| 9.1 涉农战略性商品定价权缺失的深层外因分析 |
| 9.1.1 涉农垄断寡头的战略行为——攫取“经济租” |
| 9.1.2 美国涉农战略性制度安排——扭曲国际定价 |
| 9.1.3 国际多元利益主体的“合作博弈” |
| 9.1.4 农产品日益金融化加剧其价格不确定性 |
| 9.1.5 WTO农业协议和国际定价规则的不平等 |
| 9.2 涉农战略性商品定价权缺失的深层内因分析 |
| 9.2.1 战略性障碍分析 |
| 9.2.2 理论性障碍分析 |
| 9.2.3 涉农产业层面的制约分析 |
| 9.2.4 市场主体层面的制约分析 |
| 9.2.5 多层面的协同性障碍分析 |
| 小结 |
| 第十章 破解涉农战略性商品定价权缺失/弱化、提升产业安全度的对策 |
| 10.1 构建以价格安全和产业利益安全为导向的涉农产业(链)安全理论体系 |
| 10.2 加强涉农国际化战略的顶层设计与正和博弈规划,破解定价权博弈困境 |
| 10.3 健全战略储备体系和供需平衡机制,提升涉农产业(链)的价格调控力 |
| 10.4 健全涉农战略性商品进出口调控和行业协同机制,增进国际定价话语权 |
| 10.5 坚持产融结合、创新驱动,打造一批有定价优势的世界级涉农市场主体 |
| 10.6 创新健全期现货市场体系和国际合作,巧争涉农战略性商品定价话语权 |
| 10.7 健全反垄断法,规制国际涉农寡头旨在定价权收益的战略性布局与控制 |
| 10.8 健全产业安全预警体系和利益动力机制,协同提升涉农产业(链)安全度 |
| 10.9 结束语 |
| 第十一章 主要结论和下一步的研究方向 |
| 11.1 研究的主要结论 |
| 11.2 下一步研究方向 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（3）中国证券投资基金治理模式研究 ——基于公募证券投资基金的分析（论文提纲范文）
| 内容提要 |
| Summary |
| 第1章 导论 |
| 1.1 选题背景 |
| 1.1.1 中国证券投资基金市场的发展历程 |
| 1.1.2 中国证券投资基金治理的简单概况 |
| 1.1.3 研究中国证券投资基金治理模式的现实意义 |
| 1.2 文献综述 |
| 1.2.1 公司治理研究 |
| 1.2.2 基金治理研究 |
| 1.3 研究框架 |
| 1.3.1 研究思路 |
| 1.3.2 研究方法 |
| 1.3.3 结构安排 |
| 1.3.4 本文的创新和不足 |
| 第2章 证券投资基金制度的演进过程 |
| 2.1 证券投资基金产生的制度基础 |
| 2.1.1 信托制度的发展为证券投资基金的产生奠定了前提 |
| 2.1.2 公司制度的发展为证券投资基金的产生提供了借鉴 |
| 2.1.3 信托制度和公司制度的融合催生了证券投资基金制度 |
| 2.2 证券投资基金产生和发展的内在动因 |
| 2.2.1 减少交易成本 |
| 2.2.2 提高投资效率 |
| 第3章 证券投资基金治理模式的理论分析 |
| 3.1 证券投资基金治理的理论基础 |
| 3.1.1 委托代理理论在基金治理中的运用 |
| 3.1.2 不完全契约理论在基金治理中的运用 |
| 3.2 证券投资基金治理模式的要素构成 |
| 3.2.1 证券投资基金的组织形式 |
| 3.2.2 证券投资基金的治理结构 |
| 3.2.3 证券投资基金的治理机制 |
| 3.2.4 证券投资基金的治理环境 |
| 3.3 证券投资基金治理模式的效率分析 |
| 3.3.1 证券投资基金治理模式效率函数模型 |
| 3.3.2 构建有效的证券投资基金治理模式的原则 |
| 3.3.3 证券投资基金治理模式的功能效率分析 |
| 第4章 证券投资基金治理模式的比较研究 |
| 4.1 契约型基金治理分析 |
| 4.1.1 契约型基金治理模式 |
| 4.1.2 契约型基金治理模式评析 |
| 4.2 公司型基金治理分析 |
| 4.2.1 公司型基金治理模式 |
| 4.2.2 公司型基金治理模式评析 |
| 4.3 证券投资基金治理和公司治理的比较分析 |
| 4.3.1 证券投资基金治理的主要特征 |
| 4.3.2 证券投资基金治理和公司治理的比较分析 |
| 4.3.3 证券投资基金的发展趋势及其对基金治理的启示 |
| 第5章 中国证券投资基金治理缺陷及其原因分析 |
| 5.1 中国证券投资基金治理现状 |
| 5.1.1 证券投资基金的组织形式 |
| 5.1.2 证券投资基金的治理结构 |
| 5.1.3 证券投资基金的治理机制 |
| 5.1.4 证券投资基金的治理环境 |
| 5.2 中国证券投资基金治理存在的问题 |
| 5.2.1 基金治理制度安排的缺陷 |
| 5.2.2 基金治理制度安排缺陷导致的行为偏差 |
| 5.3 中国证券投资基金治理缺陷的原因 |
| 5.3.1 深层研究明显不足，理论体系尚未形成 |
| 5.3.2 治理环境基础薄弱，有效制度严重缺失 |
| 5.3.3 制度安排头痛医头，避重就轻效率低下 |
| 第6章 构建中国证券投资基金治理模式的基本思路 |
| 6.1 构建中国证券投资基金治理模式的路径选择 |
| 6.1.1 从理论创新到制度设计的相互协调 |
| 6.1.2 从组织形式到治理机制的内在统一 |
| 6.1.3 从内部治理到外部环境的整体完善 |
| 6.2 构建中国证券投资基金治理模式的制度安排 |
| 6.2.1 丰富证券投资基金组织形式的设计安排 |
| 6.2.2 完善证券投资基金治理结构的基本措施 |
| 6.2.3 构建证券投资基金治理机制的制度选择 |
| 6.2.4 优化证券投资基金治理环境的建议思考 |
| 第7章 结论 |
| 参考文献 |
| 攻读学位期间发表的学术论文 |
| 致谢 |
| 中文摘要 |
| Abstract |
（4）投资基金监管法律制度研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 1 绪论 |
| 1.1 本文选题的背景与意义 |
| 1.2 本文选题的研究现状 |
| 1.3 本文研究的主要内容和创新之处 |
| 1.4 本文的研究思路与方法 |
| 2 投资基金与投资基金监管 |
| 2.1 投资基金 |
| 2.1.1 投资基金的界定 |
| 2.1.2 投资基金的种类 |
| 2.1.3 投资基金的作用 |
| 2.1.4 投资基金的起源与发展 |
| 2.2 投资基金监管 |
| 2.2.1 投资基金监管的必要性 |
| 2.2.2 投资基金监管的含义与意义 |
| 2.2.3 投资基金监管的目标与原则 |
| 2.2.4 投资基金监管的方式与内容 |
| 2.3 投资基金监管的理论基础 |
| 2.3.1 投资基金监管的经济学基础 |
| 2.3.2 投资基金监管的法学基础 |
| 3 投资基金监管体制法律制度 |
| 3.1 主要发达国家投资基金监管体制法律制度及其经验 |
| 3.1.1 英国投资基金监管体制法律制度 |
| 3.1.2 美国投资基金监管体制法律制度 |
| 3.1.3 日本投资基金监管体制法律制度 |
| 3.1.4 主要发达国家投资基金监管体制法律制度的经验 |
| 3.2 我国投资基金监管体制法律制度的状况及存在的不足 |
| 3.2.1 我国投资基金监管体制法律制度的状况 |
| 3.2.2 我国现行投资基金监管体制法律制度的不足 |
| 3.3 完善我国投资基金监管体制法律制度的构想 |
| 3.3.1 正确定位政府在投资基金监管中的角色 |
| 3.3.2 建立各监管机构之间的协调机制 |
| 3.3.3 强化自律组织在投资基金监管中的作用 |
| 3.3.4 完善投资基金监管体制法律制度的立法体系 |
| 4 投资基金市场准入监管法律制度 |
| 4.1 投资基金市场准入监管法律制度的一般分析 |
| 4.1.1 投资基金市场准入的含义与特征 |
| 4.1.2 投资基金市场准入监管法律制度的法律价值 |
| 4.1.3 投资基金市场准入监管法律制度的基本原则 |
| 4.2 投资基金市场准入监管法律制度的基本内容 |
| 4.2.1 对投资基金本身市场准入的监管 |
| 4.2.2 对基金管理人市场准入的监管 |
| 4.2.3 对基金托管人市场准入的监管 |
| 4.2.4 对外资市场准入的监管 |
| 4.3 我国投资基金市场准入监管法律制度的不足与完善对策 |
| 4.3.1 投资基金市场准入的标准有待降低，基金市场主体有待向多元化发展 |
| 4.3.2 基金经理的从业资格有待在投资基金市场准入法律监管制度中明确 |
| 4.3.3 投资基金市场退出机制有待更加细化 |
| 4.3.4 政府与市场机制有待进一步协调 |
| 5 投资基金关联交易监管法律制度 |
| 5.1 投资基金关联交易的一般考察 |
| 5.1.1 投资基金关联交易产生的根源 |
| 5.1.2 投资基金关联交易的内涵 |
| 5.1.3 投资基金关联交易的种类 |
| 5.2 我国投资基金关联交易监管模式的选择 |
| 5.2.1 投资基金关联交易监管模式的理论与实践前提 |
| 5.2.2 投资基金关联交易监管模式之分析 |
| 5.2.3 我国确立美国式监管模式的必要性与可行性 |
| 5.3 我国投资基金关联交易监管法律制度的完善 |
| 5.3.1 明确界定基金关联人的基本范畴 |
| 5.3.2 完善独立董事制度的同时，建立董事回避制度 |
| 5.3.3 特别完善投资基金关联交易的信息披露法律制度 |
| 5.3.4 充分发挥托管人的监督作用 |
| 5.3.5 形成完善的事后救济制度 |
| 6 投资基金监管中的独立董事法律制度 |
| 6.1 投资基金监管中独立董事法律制度的沿革 |
| 6.2 我国引进投资基金独立董事法律制度的理论争鸣 |
| 6.2.1 我国引进投资基金独立董事法律制度的理论与实践分析 |
| 6.2.2 对投资基金独立董事法律制度的质疑 |
| 6.2.3 对我国投资基金独立董事法律制度的价值定位 |
| 6.3 我国投资基金独立董事法律制度的适用现状与不足 |
| 6.3.1 我国投资基金独立董事法律制度的适用现状 |
| 6.3.2 我国投资基金独立董事法律制度的不足 |
| 6.4 我国投资基金独立董事法律制度的改革 |
| 6.4.1 美国投资基金独立董事法律制度 |
| 6.4.2 我国投资基金独立董事法律制度的改进对策 |
| 7 投资基金信息披露监管法律制度 |
| 7.1 投资基金信息披露的一般理论分析 |
| 7.1.1 投资基金信息披露的概念与意义 |
| 7.1.2 投资基金信息披露监管法律制度的理论基础 |
| 7.2 投资基金信息披露监管的基本原则与最新特点 |
| 7.2.1 投资基金信息披露监管的基本原则 |
| 7.2.2 投资基金信息披露监管的最新特点 |
| 7.3 我国投资基金信息披露监管法律制度及其完善 |
| 7.3.1 我国现行投资基金信息披露监管法律制度 |
| 7.3.2 我国投资基金信息披露监管法律制度的完善 |
| 8 结论 |
| 致谢 |
| 参考文献 |
| 附录 |
（5）机构投资者对资本市场效率影响研究（论文提纲范文）
| 内容摘要 |
| ABSTRACT |
| 1. 导论 |
| 1.1 选题背景和意义 |
| 1.2 国内外研究现状 |
| 1.3 研究对象与研究方法 |
| 1.4 可能的创新之处与存在的不足 |
| 2. 资本市场效率理论 |
| 2.1 资本市场效率的内涵 |
| 2.2 资本市场效率理论回顾 |
| 2.3 资本市场效率的衡量指标 |
| 3. 机构投资者概述 |
| 3.1 机构投资者概念的界定 |
| 3.2 机构投资者的分类 |
| 3.3 机构投资者的经济法律特征 |
| 3.4 机构投资者的两级契约与委托代理 |
| 4. 机构投资者对资本市场定价效率的影响 |
| 4.1 资本市场定价效率的重要性 |
| 4.2 机构投资者对资本市场定价效率影响的分析 |
| 4.3 机构投资者理性程度的实证检验——以我国为例 |
| 4.4 机构投资者有限理性的原因分析 |
| 5. 机构投资者对资本市场资源配置效率的影响 |
| 5.1 资本市场资源配置效率的含义 |
| 5.2 机构投资者、公司治理与资本市场资源配置效率 |
| 5.3 机构投资者对资本市场资源配置效率影响的分析 |
| 6. 机构投资者对资本市场运行效率的影响 |
| 6.1 资本市场运行效率的含义及与其他效率的关系 |
| 6.2 交易成本与资本市场运行效率 |
| 6.3 机构投资者对资本市场运行效率影响的分析 |
| 7. 中美机构投资者对资本市场效率影响的比较 |
| 7.1 美国机构投资者对资本市场效率的影响 |
| 7.2 中国机构投资者对资本市场效率的影响 |
| 7.3 中美机构投资者对资本市场效率影响的比较分析 |
| 8. 促进我国机构投资者健康发展提高资本市场效率的政策建议 |
| 8.1 完善我国资本市场制度安排 |
| 8.2 加强机构投资者监管 |
| 8.3 构造合格的机构投资者队伍 |
| 参考文献 |
| 后记 |
| 在读期间科研成果目录 |
（6）机构投资者对资本市场效率影响的研究（论文提纲范文）
| 第一章 、 导论 |
| 第一节 、 选题的背景和意义 |
| 第二节 、 关于机构投资者与资本市场效率关系的文献综述 |
| 第三节 、 研究对象和研究方法 |
| 一、 研究对象、方法和重点 |
| 二、 基本概念的界定 |
| 第四节 、 本文的内容结构安排与创新之处 |
| 一、 内容与结构安排 |
| 二、 研究难点和创新之处 |
| 第二章 、 资本市场效率理论 |
| 第一节 、 资本市场效率内涵的界定 |
| 一、 效率 |
| 二、 资本市场效率 |
| 第二节 、 资本市场效率的衡量体系 |
| 一、 资本市场的微观效率 |
| 二、 资本市场的宏观效率 |
| 三、 综合指标 |
| 第三节 、 关于传统资本市场效率理论的考察 |
| 一、 有效市场理论 |
| 二、 资本资产定价模型CAPM |
| 第四节 、 机构投资者对资本市场效率影响的交易费用学说解释 |
| 一、 交易费用 |
| 二、 资本市场交易费用 |
| 三、 机构投资者对资本市场交易费用的影响 |
| 第三章 、 机构投资者的经济法律特征 |
| 第一节 、 契约、不对称信息与委托代理 |
| 第二节 、 机构投资者的种类及其特征 |
| 一、 机构投资者所具有的共同特征 |
| 二、 机构投资者的社会法律特征 |
| 三、 主要的机构投资者种类及其特征 |
| 第三节 、 机构投资者的两级契约与委托代理 |
| 第四章 、 机构投资者对资本市场微观效率的影响 |
| 第一节 、 预期、心理与证券价格 |
| 一、 证券价格与证券价值 |
| 二、 行为金融理论 |
| 三、 机构投资者与个人投资者的行为差异 |
| 第二节 、 机构投资者与证券价格:投机与操纵 |
| 一、 投机与投资 |
| 二、 噪声交易 |
| 三、 正反馈效应与投机性泡沫 |
| 四、 市场操纵 |
| 第三节 、 机构投资者与证券价格:羊群行为 |
| 一、 羊群行为概念 |
| 二、 羊群行为的产生机理 |
| 三、 羊群行为的市场效应 |
| 四、 羊群行为的实证检验 |
| 五、 我国机构投资者的羊群行为 |
| 第四节 、 机构投资者与资本市场运行效率关系 |
| 第五章 、 机构投资者对资本市场宏观效率的影响 |
| 第一节 、 机构投资者是否能增进储蓄和取代银行体系 |
| 一、 机构投资者的兴起对储蓄的影响 |
| 二、 机构投资者是否能取代商业银行? |
| 第二节 、 机构投资者对上市公司治理的改善机制 |
| 一、 机构投资者战略转变 |
| 二、 机构投资者参与公司治理的有利因素与局限性 |
| 第三节 、 机构投资者与市场波动性 |
| 第六章 、 美国日本和中国机构投资者对资本市场效率影响的实证分析 |
| 第一节 、 美国机构投资者对资本市场效率的影响 |
| 一、 美国机构投资者总体特征 |
| 二、 美国退休养老金是机构投资者发展的最重要推动力量 |
| 三、 美国机构投资者在1990年代股市泡沫的形成与破灭过程中作用的考察 |
| 四、 美国机构投资者制度与资本市场制度环境的非均衡发展是导致美国1990年代股市泡沫的根源 |
| 第二节 、 日本机构投资者对资本市场效率的影响 |
| 一、 日本经济和证券市场现状 |
| 二、 日本机构投资者发展状况 |
| 三、 日本泡沫经济形成回顾 |
| 四、 法人相互持股式机构投资者制度安排是日本证券市场泡沫形成的根源 |
| 第三节 、 中国机构投资者对资本市场效率影响的实证分析 |
| 一、 1990-1995年散户时代，机构投资者总体发育处于萌芽状态 |
| 二、 1996-2000年的“庄股时代”，机构投资者演变成“庄家”的代名词。 |
| 三、 从2001年开始，以证券投资基金为代表的机构投资者进入相对规范发展阶段。 |
| 小节、 美日中三国机构投资者对资本市场效率影响的比较分析 |
| 第七章 、 资本市场制度对机构投资者行为的影响机制 |
| 第一节 、 资本市场制度及其对投资者行为影响机制 |
| 一、 制度结构和制度变迁 |
| 二、 资本市场制度和制度变迁 |
| 三、 资本市场制度影响机构投资者行为的机制 |
| 第二节 、 中国资本市场制度缺陷与机构投资者行为 |
| 一、 产权制度缺陷从根本上导致中国资本市场不是一个投资市场 |
| 二、 法律制度缺损弱化了机构投资者违规成本预期 |
| 三、 信息披露制度不规范给机构投资者不规范行为提供了条件 |
| 第三节 、 国家供给主导型强制性制度变迁所带来的系统性风险 |
| 一、 政策市与路径依赖 |
| 二、 制度供给非均衡 |
| 第四节 、 中国机构投资者制度安排的缺陷 |
| 一、 机构投资者发展结构失衡 |
| 二、 投资基金制度缺陷 |
| 第八章 、 稳妥推进我国资本市场机构投资者制度安排的政策建议 |
| 第一节 、 加快建立规范有效的制度环境 |
| 一、 完善改进资本市场基础性的制度安排 |
| 二、 政府将制度创新的初级权力归还于市场 |
| 三、 改进资本市场制度制度安排 |
| 第二节 、 机构投资者制度安排的改进Ⅰ:基金公司和证券公司的制度安排 |
| 一、 引入竞争机制、使各类基金自由均衡发展 |
| 二、 公募基金由契约型向公司型转变 |
| 三、 基金相关配套制度的完善 |
| 四、 全力推进证券公司的发展 |
| 第三节 、 机构投资者制度安排的改进Ⅱ:养老金与保险基金的入市问题 |
| 一、 养老基金的入市必须与国家社会保障体制的建立相适应 |
| 二、 保险基金的资产运用应以债券市场为突破方向 |
| 第四节 、 强化对机构投资者的监管切实保护中小投资者的利益 |
| 参考文献 |
| 后记 |
四、试从基金持仓结构透析西部开发（论文参考文献）
- [1]货币基金风险与监管研究[D]. 郑雅雯. 厦门大学, 2019(02)
- [2]产业安全视角下涉农战略性商品定价权研究[D]. 蔡俊煌. 福建农林大学, 2012(04)
- [3]中国证券投资基金治理模式研究 ——基于公募证券投资基金的分析[D]. 马振江. 吉林大学, 2010(08)
- [4]投资基金监管法律制度研究[D]. 方桂荣. 重庆大学, 2008(06)
- [5]机构投资者对资本市场效率影响研究[D]. 魏巍. 西南财经大学, 2007(04)
- [6]机构投资者对资本市场效率影响的研究[D]. 刘杰文. 华东师范大学, 2003(03)
- [7]试从基金持仓结构透析西部开发[J]. 万锋锋. 经济师, 2001(01)