一、对铁路运输方式开立假远期信用证业务思考（论文文献综述）
李亦梅[1]（2021）在《平行进口车仓单质押贷款方案设计 ——以AB公司为例》文中研究表明
张登科[2]（2019）在《“黑蜘蛛”B2B出口电商平台商业模式优化研究》文中指出近十年来,全球国际贸易格局面临大洗牌。从国际上看,美国针对中国的贸易战,以及欧美地区自身经济危机影响,造成全球需求明显不足,国际产业竞争更加激烈,全球贸易环境日趋复杂;从国内来看,经济下行压力巨大,人工、原材料、土地、环保等成本不断飙升,造成传统外贸生存的空间越来越小。随着互联网技术的快速发展,带动电子信息技术被广泛应用,使电子商务在国际贸易中的地位和作用显得日益重要,并使跨境电子商务在这种整体不利于传统外贸发展的环境中,实现了逆势增长,因此成为目前国内众多企业开拓国际市场的首选渠道。但是,传统企业刚涉足跨境电商,势必会遇到各种各样的困难。“黑蜘蛛”是近几年跨境电商中的一匹黑马,其有一套成熟的跨境电子商务操作模式,可以帮助传统的外贸企业或生产型企业快速打开国际市场。因此,研究“黑蜘蛛”B2B出口电商平台商业模式,具有很重要的意义。首先,介绍了相关概念界定以及国内外行业现状,通过大量数据分析对比,确定互联网跨境电商是大势所趋。其次,详细介绍了“黑蜘蛛”的基本情况,比如公司成长历程、公司组织结构、公司发展战略以及近几年销售业绩情况。再次,重点研究了“黑蜘蛛”商业模式的主要组成、平台服务形式、获利能力、供应链整合管理等。接着,应用宏观环境分析模型,还有态势分析模型以及五力模型,对“黑蜘蛛”的核心优势进行了全面的解析。由于“黑蜘蛛”近年来销售收入大幅度的下降,同时其生存发展遇到了前所未有的危机,这才关注其商业模式中的不足,于是对其商业模式提出了四种优化方案,通过SWOT分析,发现其劣势和威胁,因此对“黑蜘蛛”关键业务进行了优化;同时对提供物即平台服务形式,在原先平台服务形式基础之上增加了六点服务;对分销渠道中的供应链整合管理,提出了供应链融资服务、对国外买家进行资信调查以及提供完善的物流服务等优化方案;最后,对客户要素中客户关系的推广模式对推广模式提出了互联网线上展销等优化措施。第六章关于“黑蜘蛛”商业模式优化,是本文作者根据自己多年的实践工作经验,同时根据目前大多跨境电商平台发展的现状,整理归纳出来的,所以更具有一定的实践性和可操作性。因此,对目前正在考虑做跨境电商的外贸企业来说,具有很大的指导和参考意义。通过综合分析,得出的结论是,经过对“黑蜘蛛”商业模式的优化,确信优化后的“黑蜘蛛”商业模式具有相对竞争优势的结论。但是“黑蜘蛛”最近一年销售收入大幅度下滑,也充分说明,目前跨境电商竞争已经进入到白热化状态,而对亟须靠出口摆脱困境的企业来说,一定要谨慎地选择适合自己企业的跨境出口商业模式。
宋宝利[3]（2019）在《信用证欺诈风险防范机制研究》文中认为信用证在国际贸易中作为支付方式,被广泛的使用,在保障和完成交易时,占有及其重要地位:信用证被广泛使用的原因是解决了买卖双方当事人的关于信任这个“痛点”,特别是促进全球贸易发展。信用证的出现解决了国际贸易商在交易过程中信任这个矛盾点,缓解了各方的矛盾,分担了风险。国际贸易中贸易商大部分采用通过信用证支付,信用证在国际贸易中出现问题的概率也逐步增长。尤其是信用证欺诈情况时有发生,而我国针对信用证欺诈所制定的专门性法律法规较少,同时欺诈的举证责任和证据标准低,法官自由裁量权过大等等原因,不仅损害了当事人的合法权益,破坏了国际贸易发展,动摇了我国的司法权威,对于我国建设自由民主发达的社会主义法制型国家构成了一定障碍。我国是一个国际贸易大国,贸易量在世界处于领先地位,特别是在加入亚太经合组织等国际组织之后,贸易量激增,但是相比较于信用证欺诈救济制度较为完善的国家,我国的救济制度无论是司法实践还是立法现状,都远远落后,信用证欺诈制度的不完善,对我国的金融安全构成了威胁。笔者从不同的法律角度研究信用证欺诈风险防范问题,有利于加快信用证体系的建立,加强信用证欺诈的防范措施,完善规制信用证诈骗的法律制度,保障国家与贸易当事人的合法权益。
夏慧琼[4]（2018）在《论国内信用证贸易融资及风险研究》文中研究说明1997年7月16日,中国人民银行发布了《国内信用证结算办法》,国内信用证正式作为一种国内贸易结算的工具而登上历史舞台。据中国人民银行统计,从1999-2011年的12年间,国内信用证开证金额迅猛发展,利用该业务贸易融资产品涵盖信用证开立、买方融资、卖方融资、协议付款、同业代付等业务品种。据业内估计,2014年年底业务量已达到3万亿～5万亿元人民币。面对新的市场环境、企业需求和各家银行的呼吁,为了更好地促进国内信用证业务良性发展,配合国内贸易发展需要,对业务操作进行规范及防范业务风险,保护当事人合法权益,中国人民银行、中国银行业监督管理委员会修订了《国内信用证结算办法》,并于2016年10月8日公布实施。随着国内信用证业务发展迅速,面对各监管机构的监管和资金约束的压力,商业银行在国内信用证基本的结算功能的基础上赋予了其贸易融资的功能。国内信用证在大力开展的同时也由此派生了很多贸易融资业务,隐含着各种风险,一定程度上对银行信贷的安全运营产生了一定的威胁,给银行的业务经营管理带来诸多困扰,这也正是本文想着重阐述的。本文由六部分组成:本篇文章采用比较分析,定性分析和案例分析的方法。第一部分为绪论,简要说明了论文的选题背景、意义以及论文研究方法、框架和不足之处;第二部分为文献综述;第三部分阐述了国内信用证的基本概念、融资原理以及我国国内贸易融资业务的发展现状,分类介绍了国内信用证贸易融资业务的主要品种并进行了比较分析;文章第四部分介绍了商业银行国内信用证贸易融资业务的主要风险及成因,并将各自的风险共性和个性分别进行阐述,并辅以案例进行研究;文章第五部分阐述了商业银行国内信用证贸易融资业务的风险管理策略,并对如何防范这些风险提出了针对性的建议;第六部分为结论。
曹夏冰[5]（2017）在《中国农业发展银行国际贸易融资风险管理研究》文中提出随着对外国际贸易日益迅猛发展,银行国际业务在各家金融机构相互竞争加剧的带动下日趋白热化,国际贸易融资由于其成本较低、收益率高的优点,成为各家银行竞争的焦点。一般来说,与传统信贷业务相比,贸易融资的风险较低,最主要原因是其与真实贸易相匹配,具有业务封闭运作、时间短、上下游供应链稳定、有还款来源、银行容易控制款项用途等优势。近年来,国际贸易结算工具在中国对外贸易的数量、范围及对外贸易主体向多层次扩展的影响下,呈现多样化发展趋势,且银行结算新业务层出不穷,国际贸易融资方式也随之亦呈现出前所未有的多样化、复杂性和专业化的特点,其潜在的风险也在不断发生变化并呈逐渐增长的趋势。作为服务“三农”的政策性银行——中国农业发展银行（以下简称“农发行”）所支持客户群体以及银行职能定位与其他商业银行有所不同,因此其在国际贸易融资风险管理中各个环节的侧重点具有一定的特殊性,加之农发行国际业务起步较晚,国际贸易融资业务经验尚浅,风险管理方面漏洞层出。因此专门研究农发行国际贸易融资风险管理问题,深化风险管理理念,提高风险防范能力,具有较强的现实意义。本文共包含五部分内容,首先阐述了整篇论文的研究目的和意义,国内外研究现状和问题以及使用的研究方法。接着介绍了农发行国际贸易融资业务发展和管理现状,总结归纳出农发行开展贸易融资业务存在的四大问题。然后将要点定位在对农发行贸易融资业务风险管理的分析上,通过对贸易融资风险种类的探究,从内部原因和外部原因两方面进行归纳总结,分析出其管理风险的成因,针对农发行几种主要贸易融资产品的风险进行了剖析,并运用RORAC模型对风险进行度量。最后,针对目前农发行贸易融资风险问题和根源,提出加强风险管理的建设性意见,以期深化贸易融资风险管理理念、强化贸易融资业务风险管理防范能力、提升农发行贸易融资业务的核心竞争力。
陈凡[6]（2016）在《一带一路战略下我国银行业跨境业务发展策略研究》文中认为一带一路战略设想提出以来,对我国多个地区及多个行业产生了深远了影响,同时为为国银行业的转型发展带来了新的机遇。一带一路战略对交通基建、能源建设、文化旅游、建筑材料等行业带来长足的利好,一大批相关的企业将从中受益,获得长足的发展。这些企业在一带一路战略实施过程中,对商业银行信贷需求亦相应提高。一带一路不同于以往的单点突破,强调区域协作,现各商业银行推出的供应链金融业务围绕核心企业,整合供应链上、下游资源,切中一带一路战略的区域合作精髓,将获得较快发展。一带一路战略在消化过剩产能、实现产业转型升级的过程中,低效率的企业将会大量的被并购重组,银行可在并购过程中为企业提供各种顾问咨询、并购基金、并购贷款等金融服务。在“一带一路”战略的引领下,通过沿线各国的区域谈判合作,突破原有贸易壁垒,使区域间的跨境贸易与跨境投资更加自由与便捷。跨境贸易与跨境投资的快速增长,必然推进跨境人民币结算、跨境资金集中管理、跨境并购融资、跨境融资等跨境金融业务的发展。近年来,随着人民币国际化的不断深化,人民币支付价值和国际社会的认可度也不断提高,跨国企业对人民币交易的需求也不断增长。随着“一带一路”将国内资本、产能和技术输出,我国经济对外辐射的能力将显着提高,人民币成为“一带一路”沿线国家贸易往来的结算货币,是自然选择,将使跨国贸易的公平性与收益性得到保障。从目前情况看,人民币在“一带一路”沿线东盟国家的官方和民间的接受度都在提升,使用范围不断加大。从未来发展看,“一带一路”战略沿线国家的发展水平逊于我国,在产业链和商品要素市场上,我国企业有较强的议价能力,出于规避汇率风险和支付便利性的考虑,我国企业将会选择人民币作为计价和结算货币,从而进一步加速人民币国际化。本文在“一带一路”战略的大背景下,着重分析我国银行业如何在人民币国际化及中国企业“走出去”的浪潮中实现自身业务转型升级以及更好的服务实体经济。并从工程承包及设备出口、跨境投资、海外并购等三大实用型主题设计构想银行业所能提供的综合性金融服务方案。
周晓芬[7]（2015）在《我国商业银行国内信用证业务发展研究》文中指出随着国内贸易的高速增长,国内信用证作为一种兼具支付结算功能和贸易融资功能的结算工具,已经成为继银行承兑汇票之后国内贸易领域的又一大融资载体。国内信用证业务发展潜力巨大,同时也存在着许多问题,国内信用证法律制度支持体系的缺失、物权凭证的缺失、专业人才的缺乏等一系列问题已经严重阻碍了国内信用证业务健康长远发展。因此对国内信用证业务发展中出现的问题以及如何有效应对这些问题的对策的研究具有十分重要的现实意义。只有正视问题,对问题产生的原因进行深入分析,才有可能寻求到有效的对策来解决问题,并且防范未来可能出现的新问题,促进国内信用证业务健康长远的发展。首先,本文在对国内贸易与国际贸易、国内信用证与国际信用证、国内信用证与银行承兑汇票、国内贸易融资与传统流动资金贷款进行比较分析的基础上结合国内信用证代替银行承兑汇票的具体案例,对国内信用证业务发展的优势经验和发展中出现的问题及其原因进行了探讨。其次,本文进一步以A银行为例,介绍了A银行国内信用证业务的开展情况和现有的贸易融资产品,并通过S W O T分析对A银行开展国内信用证业务的优势、劣势、面临的机会和遇到的威胁进行了剖析。最后,结合国内信用证业务发展的整体情况和A银行的具体实例,本文就国内信用证业务的发展方向和产品创新进行深入探讨,提出了国内信用证业务及其项下的贸易融资业务发展的对策。认为各相关方面必须尽快完善国内信用证的法律制度支持体系,加快立法步伐,出台有关司法解释,明确国内信用证项下的物权凭证及其可抵押性,完善《国内信用证结算办法》,制定统一的审单标准。而商业银行在积极推动国内信用证的法律制度支持体系完善的同时,必须强化自身风险的控制,并且进行产品创新,推进国内信用证在供应链金融中的应用。本文为今后国内信用证业务更好的发展提供了有益的借鉴和参考。
蔡伟[8]（2013）在《建行新疆分行国际贸易融资业务风险防范对策研究》文中指出近年来，伴随着新疆对外贸易的快速发展，建行新疆分行外汇业务取得长足发展，经营业绩、利润创造、同业排名均取得较好成绩，已成为该行的的战略性业务。贸易融资作为外汇业务的发展引擎，不但可带动国际结算、结售汇、外汇资金业务的发展，同时能够有效拓展中小客户群体、优化信贷结构、规避信贷风险、提升综合竞争能力。国际贸易融资业务在国内商业银行业务中属于较专业、了解人员较少的一项业务，对于贸易融资业务的风险偏好不同决定了业务发展的思路和举措。同时，对贸易融资业务风险控制水平的不同决定了各行业务经营状况的不同。在贸易融资业务发展中，有效的风险控制和防范水平是业务发展的重要保证。因此，进一步加强对建行新疆分行贸易融资业务的风险分析，结合区域市场状况，研究制定针对性的风险防范对策和建议具有一定的现实意义。本文从新疆对外贸易的现状出发，以建行新疆分行贸易融资业务为研究对象，通过分析新疆对外贸易的特点以及建行新疆分行贸易融资业务风险防范现状，梳理出区域经济环境下银行贸易融资业务发展的新趋势，并对远期信用证项下叙做贸易融资、大宗商品进口融资、引疆模式项下融资三类高风险业务进行风险点分析，在交易风险管理的理念指导下提出针对性的风险防范对策。同时，通过对建行新疆分行贸易融资业务风险防范现状的分析，着眼于未来贸易融资业务的健康持续发展，提出树立科学的风险防范意识、建立因地制宜的内控措施、提高专业化管理水平、加强与中介机构合作，加大人才培养和储备，严格落实过程管理等切实可行的建议。本文立足于区域市场环境，提出了风险程度较高业务类型的防范对策，探索了建行新疆分行加强贸易融资业务风险防范的新思路，具有一定的指导意义。
张希婧[9]（2013）在《国内信用证结算的现状、问题及发展对策研究》文中研究说明国内信用证目前在国内的研究还比较少,它作为国际信用证国内化的产物,它兼具了国际信用证在国际贸易中的种种优势,并且为国内贸易带来了从实质到形式的革命性改变。特别是08年经济危机以后,伴随着大量出口企业“转内销”,尝试不断扩大国内异地市场的结算和融资需要,国内信用证在“沉睡”多年后突然有了一个突飞猛进的发展,业务规模不断扩大,业务品种不断创新。然而,同任何新生事物一样,规范化进程总是落后于它自身的无序发展。由于国内目前缺乏一套完整的信用证法律、规范体系,国内相关信用体系、物流体系制度等又不尽完善,国内证结算及其融资出现了无序膨胀的发展,在某些领域成为恶意融资或者过度融资的工具,甚至出现了信用证诈骗的案例。本文从国内信用证发展的背景说起,并对比分析国际信用证发展的历史和两者的异同；然后,本文通过大量不完全统计的银行数据来说明国内信用证发展的现状,分析目前大多数银行的操作方式,并和银行承兑汇票进行对比,深刻剖析爆发式增长的原因；最后,笔者通过对融资、立法及其相关案例的深入分析,揭示出国内信用证结算中存在的主要问题,并对其未来的规范性发展提出对策和解决方案。
李承竺[10]（2012）在《信用证在我国国内商业交易中使用的困境与法律思考》文中研究表明信用证作为支付结算方式，在国际商业交易中被大量使用，在保障交易安全和完成交易结算方面都占有及其重要地位；而在我国国内商业交易中，信用证作为支付方式的使用量很少。关于信用证在国际商业交易中的使用问题，国内外已经有诸多的研究，分别从经济学、金融学和法学等角度切入进行论述，对交易中可能遇到的困难和争议进行了系统、全面的探讨；而对于信用证作为支付方式在我国国内商业交易中的使用问题，学者的研究则相对较少。因此，笔者选择这个主题，从法律的角度对信用证在我国国内商业交易中的使用困境进行分析，结合信用证在国际商业交易中的使用和其他国家的国内使用状况提出相应的对策，以期为信用证作为支付方式在我国国内商业交易中被更多的采用，服务于我国国内商业交易并有助于解决我国国内商业交易中大量存在的三角债问题。本文主要分为三个章节，综合采用了比较研究方法和案例分析方法，以实践中的困境为切入点，对信用证在我国国内商业交易中的少有使用的情况原因和对策进行论述。第一章是介绍信用证在我国国内使用中的困境。在对比信用证在国内商业交易中和国际商业交易中使用情况和信用证在我国国内交易中的使用情况的变迁的基础上，指出了信用证在我国国内商业交易中的困境。第二章讨论了信用证在我国国内商业交易中使用困境的原因。分别使用成本和条件的障碍，交易习惯和管理的障碍，法律功能和规则的障碍这三个方面上对产生的原因进行了比较全面的分析。本文所采用的法律视角，决定了比较侧重于交易习惯和管理的障碍和法律功能和规则的障碍这两个方面的分析。其中，对于法律规则上障碍的论述占主要部分，分别从总体制度上和具体规则上两个视角进行论述，比较详细的阐述了信用证在我国国内商业交易中使用的规则制度上不足和冲突。第三章是对前文中困境及原因的反思与对策。该章从市场环境和法律规则两个角度进行反思，并针对导致困境出现的各原因提出了相应的建议，以期有助于信用证作为支付方式在我国能够得到更好的发展。
二、对铁路运输方式开立假远期信用证业务思考（论文开题报告）
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
本文主要提出一款精简64位RISC处理器存储管理单元结构并详细分析其设计过程。在该MMU结构中,TLB采用叁个分离的TLB,TLB采用基于内容查找的相联存储器并行查找,支持粗粒度为64KB和细粒度为4KB两种页面大小,采用多级分层页表结构映射地址空间,并详细论述了四级页表转换过程,TLB结构组织等。该MMU结构将作为该处理器存储系统实现的一个重要组成部分。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
三、对铁路运输方式开立假远期信用证业务思考（论文提纲范文）
（2）“黑蜘蛛”B2B出口电商平台商业模式优化研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 1 绪论 |
| 1.1 研究背景和选题意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 选题意义 |
| 1.2 主要研究内容和研究方法 |
| 1.2.1 主要研究内容 |
| 1.2.2 研究方法 |
| 1.3 技术路线 |
| 1.4 创新 |
| 2 文献综述 |
| 2.1 跨境电商研究综述 |
| 2.1.1 跨境电商概念 |
| 2.1.2 跨境电商主要模式 |
| 2.2 B2B电商研究综述 |
| 2.2.1 电商平台商业模式及特点 |
| 2.2.2 B2B电商国内外主要研究 |
| 2.3 商业模式研究综述 |
| 2.3.1 商业模式概念 |
| 2.3.2 商业模式构成要素 |
| 2.4 小结 |
| 3 我国跨境电商和B2B出口电商平台概况 |
| 3.1 我国跨境电商概况 |
| 3.2 我国B2B出口电商平台概况 |
| 4 “黑蜘蛛”基本情况和商业模式分析 |
| 4.1 “黑蜘蛛”基本情况 |
| 4.1.1 “黑蜘蛛”基本情况及组织架构 |
| 4.1.2 “黑蜘蛛”发展历程 |
| 4.1.3 “黑蜘蛛”销售情况 |
| 4.1.4 “黑蜘蛛”团队概况 |
| 4.1.5 “黑蜘蛛”企业文化 |
| 4.2 “黑蜘蛛”商业模式组成分析 |
| 4.2.1 提供物要素分析 |
| 4.2.2 客户要素分析 |
| 4.2.3 基础设施要素分析 |
| 4.2.4 财务要素分析 |
| 4.3 “黑蜘蛛”商业模式主要要素分析 |
| 4.3.1 提供物要素的平台服务形式分析 |
| 4.3.2 财务要素的收入分析 |
| 4.3.3 分销渠道的供应链整合管理分析 |
| 5 “黑蜘蛛”商业模式竞争力分析 |
| 5.1 PEST环境分析 |
| 5.1.1 政治环境分析 |
| 5.1.2 经济环境分析 |
| 5.1.3 社会环境分析 |
| 5.1.4 技术环境分析 |
| 5.1.5 小结 |
| 5.2 SWOT态势分析 |
| 5.2.1 内部环境分析 |
| 5.2.2 外部环境分析 |
| 5.2.3 战略选择分析 |
| 5.2.4 小结 |
| 5.3 波特五力竞争力来源分析 |
| 5.3.1 波特五力模型 |
| 5.3.2 波特五力模型分析 |
| 5.3.3 小结 |
| 6 “黑蜘蛛”商业模式优化 |
| 6.1 “黑蜘蛛”关键业务优化 |
| 6.2 “黑蜘蛛”提供物的平台服务形式优化 |
| 6.3 “黑蜘蛛”分销渠道的供应链整合管理优化 |
| 6.3.1 供应链融资服务 |
| 6.3.2 资信调查服务 |
| 6.3.3 海铁空物流服务 |
| 6.4 “黑蜘蛛”客户关系的推广模式优化 |
| 6.5 小结 |
| 结论 |
| 致谢 |
| 参考文献 |
（3）信用证欺诈风险防范机制研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 一、信用证与信用证欺诈的基本概述 |
| (一) 信用证基本概述 |
| 1. 信用证的概念 |
| 2. 信用证的特点 |
| 3. 信用证的优点与缺点 |
| (二) 信用证欺诈基本概述 |
| 1. 信用证欺诈定义与条件 |
| 2. 信用证欺诈的特点 |
| 二、信用证欺诈的风险类型与原因 |
| (一) 信用证欺诈风险类型剖析 |
| 1. 伪造信用证或变造信用证 |
| 2. 信用证软条款进行欺诈 |
| 3. 申请人与开证行恶意串通的信用证欺诈 |
| 4. 受益人自谋的信用证欺诈 |
| 5. 申请人和受益人合谋的信用证欺诈 |
| 6. 受益人与船运公司恶意串通欺诈 |
| (二) 信用证欺诈发生的原因 |
| 1. 国际贸易当事人自身保护意识较低 |
| 2. 国际惯例的缺陷 |
| 3. 信用证独立性原则 |
| 4. 信用证法制制度不完善 |
| 三、信用证风险防范机制比较 |
| (一) 我国防范信用证欺诈的机制 |
| 1. 防范手段 |
| 2. 防范信用证欺诈的法律规定 |
| (二) 国际防范信用证欺诈的机制 |
| 1. 防范手段 |
| 2. 防范信用证欺诈的相关公约 |
| 四、信用证欺诈风险预防完善建议 |
| (一) 制定规范性法律文件 |
| (二) 丰富法律救济途径及明确举证责任 |
| (三) 限制法官的自由裁量权 |
| (四) 明确信用证欺诈的管辖权 |
| (五) 明确实质性欺诈的具体内涵 |
| (六) 应用拒付的权利 |
| (七) 明确信用证诈骗与信用证欺诈的法律界定 |
| 结语 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（4）论国内信用证贸易融资及风险研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 第一章 绪论 |
| 第一节 选题背景及意义 |
| 一、选题背景 |
| 二、选题意义 |
| 第二节 研究方法及研究框架 |
| 一、研究方法 |
| 二、研究框架 |
| 第三节 不足之处 |
| 第二章 文献综述 |
| 第三章 国内信用证及其项下贸易融资产品 |
| 第一节 国内信用证的定义及特点 |
| 一、国内信用证的定义 |
| 二、国内信用证与国际信用证的比较 |
| 三、国内信用证与银行承兑汇票的比较 |
| 第二节 国内贸易融资概述 |
| 一、贸易融资的基本特点 |
| 二、国内贸易融资业务的种类 |
| 第三节 国内信用证贸易融资种类及特点分析 |
| 一、国内信用证贸易融资种类 |
| 二、国内信用证贸易融资业务特点分析 |
| 第四章 商业银行国内信用证贸易融资业务风险及成因分析 |
| 第一节 国内信用证项下贸易融资业务共性风险分析 |
| 一、信用风险 |
| 二、市场风险 |
| 三、操作风险 |
| 第二节 国内信用证项下贸易融资业务主要产品风险分析 |
| 一、针对国内信用证买方提供的贸易融资产品 |
| 二、针对国内信用证卖方提供的贸易融资产品 |
| 第三节 国内信用证项下贸易融资业务风险成因 |
| 一、国内信用证遵循的信用证审单规则的缺陷易被利用 |
| 二、贸易背景难把握 |
| 三、银行内控管理机制不完善或管理漏洞引发操作风险 |
| 四、银行同业间竞争加剧,国内信用证功能异化 |
| 五、与当前司法介入的匹配困难 |
| 第五章 商业银行国内信用证贸易融资业务风险管理对策 |
| 第一节 全面搭建国内信用证贸易融资风险管理框架 |
| 一、把握分析宏观经济环境 |
| 二、优化制度和强化系统建设 |
| 三、加强国内信用证贸易融资的授信准入管理 |
| 四、积极对接产品部门,明确产品风险准入与审查标准 |
| 五、多渠道多形式加强信贷资金流向监控 |
| 第二节 强化贸易背景真实性的审查 |
| 一、回归贸易业务本质,强化业务真实性核查 |
| 二、本着了解客户的原则,坚持合理授信 |
| 三、明确职责确定,强化业务涉及各级部门对贸易背景真实性审查责任 |
| 四、严格审核国内信用证单据 |
| 五、重点关注关联企业之间的贸易关系 |
| 第三节 加强金融监管 |
| 一、加强合同文本审核与管理,确保手续完备与合规 |
| 二、审慎开立具有“软条款”的国内信用证 |
| 三、加强对国内信用证项下的担保抵押物的风险审查 |
| 四、严格审查业务的真实性,谨防诈骗 |
| 第四节 强化贸易融资业务全流程管控 |
| 一、强化贸易融资业务全流程管控,保障商业银行信贷资金安全 |
| 二、加强贸易融资产品存续期的管理,强化考核力度 |
| 三、优化制度管理体系,建立产品质效管理制度 |
| 四、强化系统建设 |
| 五、加强员工的培训和交流,密切银行间的同业交流 |
| 第五节 完善员工异常行为管理长效机制 |
| 一、应高度重视员工异常行为管理和案件防控工作 |
| 二、加大对重点机构、人员和业务领域的检查力度 |
| 三、严肃员工异常行为责任追究 |
| 第六章 结论 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（5）中国农业发展银行国际贸易融资风险管理研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 第一章 绪论 |
| 1.1 研究目的和意义 |
| 1.2 国内外研究现状 |
| 1.2.1 国外研究现状 |
| 1.2.2 国内研究现状 |
| 1.3 研究方法及内容 |
| 1.3.1 研究方法 |
| 1.3.2 研究内容 |
| 第二章 农发行国际贸易融资业务风险管理现状与问题 |
| 2.1 发展现状 |
| 2.2 管理现状 |
| 2.3 存在的问题 |
| 2.3.1 业务范围受限，优质客户群欠缺 |
| 2.3.2 风险防控体系建设不完善 |
| 2.3.3 贷后管理参照政策性贷款模式，缺乏针对性 |
| 2.3.4 缺乏高素质的复合型人才 |
| 第三章 农发行国际贸易融资业务风险管理分析 |
| 3.1 风险种类 |
| 3.2 主要业务品种风险剖析 |
| 3.2.1 减免保证金开证 |
| 3.2.2 提货担保 |
| 3.2.3 进口押汇 |
| 3.2.4 打包放款 |
| 3.2.5 出口押汇 |
| 3.2.6 出口贴现 |
| 3.2.7 出口发票融资 |
| 3.2.8 出口信用保险项下贸易融资 |
| 3.3 风险成因 |
| 3.3.1 内部原因 |
| 3.3.1.1 农发行粗放型发展策略 |
| 3.3.1.2 内控制度缺乏系统针对性 |
| 3.3.1.3 贸易融资贷后风险管理意识淡薄 |
| 3.3.1.4 从业人员素质需提高 |
| 3.3.2 外部原因 |
| 3.3.2.1 部分客户经营管理水平及信用基础较差 |
| 3.3.2.2 法律约束不尽完善 |
| 3.4 风险管理评估 |
| 3.4.1 RAROC模型概述 |
| 3.4.2 RAROC模型在贸易融资风险管理中的应用 |
| 第四章 加强农发行国际贸易融资风险管理的建议 |
| 4.1 严格贷前准入，提高业务发展质量 |
| 4.2 构建科学有效的贸易融资风险管理机制 |
| 4.2.1 建立独立的贸易融资风险管理体系 |
| 4.2.2 对风险实行量化管理 |
| 4.3 加强贸易融资贷后管理，有效防控信贷风险 |
| 4.3.1 分层管理，明确各层级的管理职责 |
| 4.3.2 突出重点，抓住贷后管理的三个方面 |
| 4.3.3 自偿循环，实现贸易环节与融资管理的良性互动 |
| 4.4 强化专业人才培养，提高从业人员素质 |
| 第五章 结论与展望 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（6）一带一路战略下我国银行业跨境业务发展策略研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 1. 导论 |
| 1.1 研究背景及意义 |
| 1.2 研究内容 |
| 1.3 研究方法 |
| 2. “一带一路”战略内涵 |
| 2.1 一带一路战略构想的提出 |
| 2.2 一带一路战略提出的背景 |
| 2.3 一带一路战略对我国经济发展的影响 |
| 3. 我国银行业跨境业务发展的现状 |
| 3.1 人民币国际化进程加快 |
| 3.2 跨境人民币政策向纵深推进 |
| 3.3 银行跨境人民币业务分析 |
| 4. “一带一路”跨境金融的机遇及对策 |
| 4.1 “一带一路”战略下的跨境金融机遇 |
| 4.2 银行业应对“一带一路”战略机遇的对策建议 |
| 5. “一带一路”跨境业务方案设想 |
| 5.1 工程承包及设备出口金融服务方案设想 |
| 5.2 跨境投资综合金融服务方案设想 |
| 5.3 海外并购综合金融方案设计构想 |
| 结论 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（7）我国商业银行国内信用证业务发展研究（论文提纲范文）
| 中文摘要 |
| Abstract |
| 第一章 绪论 |
| 1.1 研究背景 |
| 1.2 研究的意义和目的 |
| 1.3 研究方法、研究思路及框架 |
| 1.3.1 研究方法 |
| 1.3.2 研究思路 |
| 1.3.3 研究框架 |
| 1.4 文献综述及简要评析 |
| 1.4.1 文献综述 |
| 1.4.2 文献评析 |
| 第二章 我国国内信用证业务发展情况及问题的探讨 |
| 2.1 我国国内贸易相关情况分析 |
| 2.1.1 国内贸易发展现状 |
| 2.1.2 国内贸易相对国际贸易的特点 |
| 2.1.3 国内贸易融资业务发展现状 |
| 2.1.4 国内贸易融资相对传统流动资金贷款的特点 |
| 2.2 国内信用证相关概念及业务流程 |
| 2.2.1 国内信用证概念及特点 |
| 2.2.2 国内信用证业务流程 |
| 2.3 国内信用证与国际信用证的异同 |
| 2.3.1 国内信用证与国际信用证的相同点 |
| 2.3.2 国内信用证与国际信用证的区别 |
| 2.4 国内信用证与银行承兑汇票的异同 |
| 2.4.1 国内信用证与银行承兑汇票的相同点 |
| 2.4.2 国内信用证与银行承兑汇票的区别 |
| 2.4.3 国内信用证与银行承兑汇票案例分析 |
| 2.5 国内信用证发展的优势与经验 |
| 2.6 国内信用证业务发展中出现的问题及其原因 |
| 2.6.1 法律制度支持体系的缺失导致的问题 |
| 2.6.2 货运单据物权缺失导致的问题 |
| 2.6.3 《国内信用证结算办法》过多限制导致国内信用证功能品种单一 |
| 2.6.4 统一的信用证流通清算网络的缺乏导致国内信用证通用性差 |
| 2.6.5 专业人才的缺乏导致人员风险较大 |
| 第三章A银行国内信用证业务发展分析探讨 |
| 3.1 A银行背景介绍 |
| 3.2 A银行国内信用证业务发展概况 |
| 3.3 A银行国内信用证项下贸易融资产品介绍 |
| 3.3.1 针对买方提供的贸易融资产品 |
| 3.3.2 针对卖方提供的贸易融资产品 |
| 3.4 对A银行国内信用证业务发展的S WOT分析 |
| 3.4.1 A银行国内信用证业务发展的优势 |
| 3.4.2 A银行国内信用证业务发展的劣势 |
| 3.4.3 A银行国内信用证业务发展的机会 |
| 3.4.4 A银行国内信用证业务发展的威胁 |
| 第四章 推动国内信用证业务发展的若干对策 |
| 4.1 推进国内信用证在供应链金融中的应用 |
| 4.2 完善法律制度支持体系，制定统一的审单标准 |
| 4.2.1 加快立法步伐，出台有关司法解释 |
| 4.2.2 完善《国内信用证结算办法》，制定统一的审单标准 |
| 4.2.3 制定国内信用证业务操作手册 |
| 4.3 建立统一的信用证流通清算网络，加快电子信用证业务推广 |
| 4.4 强化风险控制，确保健康发展 |
| 4.4.1 强化国内信用证贸易背景真实性审查 |
| 4.4.2 遵循了解你的客户的原则，加强客户授信管理 |
| 4.4.3 严格流程管理，注重内控合规文化建设 |
| 4.5 推进单据标准化，建立货运单据的物权凭证制度 |
| 4.6 做好产品宣传和客户营销工作 |
| 4.6.1 加强产品宣传和创新 |
| 4.6.2 准确定位营销目标客户 |
| 4.7 推进专业化队伍建设，注重培训和交流 |
| 4.7.1 成立单证中心，组建国内信用证专家队伍 |
| 4.7.2 推进国内信用证业务的培训 |
| 4.7.3 加强同业业务的交流 |
| 第五章 结论与展望 |
| 5.1 本文研究结论 |
| 5.2 本文研究的不足 |
| 5.3 本文进一步研究的展望 |
| 附：主要参考文献 |
| 攻读学位期间本人出版或公开发表的论文: |
| 致谢 |
（8）建行新疆分行国际贸易融资业务风险防范对策研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 第一章 绪论 |
| 1.1 研究背景和意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 研究思路、内容及方法 |
| 1.2.1 研究思路 |
| 1.2.2 研究内容 |
| 1.2.3 研究方法 |
| 1.3 研究现状 |
| 1.3.1 国外研究现状 |
| 1.3.2 国内研究现状 |
| 1.3.3 国内外研究综述 |
| 第二章 国际贸易融资业务综述 |
| 2.1 国际贸易融资含义及特点 |
| 2.2 银行国际贸易融资业务概述 |
| 2.2.1 贸易融资业务对银行的作用 |
| 2.2.2 银行贸易融资业务发展状况及存在问题 |
| 2.2.3 银行贸易融资业务发展趋势 |
| 2.3 国际贸易融资业务风险分类及理性认识 |
| 2.3.1 国际贸易融资业务风险分类 |
| 2.3.2 国际贸易融资业务风险的理性认识 |
| 第三章 建行新疆分行国际贸易融资风险防范现状和存在问题 |
| 3.1 新疆进出口贸易现状 |
| 3.1.1 新疆对外贸易的基本情况 |
| 3.1.2 新疆对外贸易发展的主要矛盾与问题 |
| 3.2 建行新疆分行国际贸易融资业务现状 |
| 3.2.1 建行新疆分行国际业务历史发展脉络 |
| 3.2.2 建行新疆分行贸易融资业务发展现状 |
| 3.3 建行新疆分行贸易融资业务风险防范现状和存在的问题 |
| 3.3.1 业务发展与风险防范的处理关系有待深化 |
| 3.3.2 经营体制与业务流程尚待优化 |
| 3.3.3 业务素质和人员储备有待提高和加强 |
| 3.3.4 风险防范措施的针对性和适应性有待加强 |
| 3.3.5 分支机构激励约束机制有效性有待加强 |
| 第四章 建行新疆分行高风险贸易融资业务风险分析 |
| 4.1 远期信用证项下叙做贸易融资业务风险分析 |
| 4.2 大宗商品进口融资业务风险分析 |
| 4.3 引疆模式项下贸易融资业务风险分析 |
| 第五章 建行新疆分行贸易融资业务风险防范对策研究及建议 |
| 5.1 建行新疆分行国际贸易融资业务风险防范的对策研究 |
| 5.1.1 远期信用证项下叙做融资业务风险防范对策 |
| 5.1.2 大宗商品进口融资业务风险防范对策 |
| 5.1.3 引疆模式项下贸易融资业务风险防范对策 |
| 5.1.4 边贸进口项下融资业务风险防范对策 |
| 5.2 建行新疆分行贸易融资业务风险防范的建议 |
| 5.2.1 树立科学的贸易融资业务风险防范意识 |
| 5.2.2 建立因地制宜的贸易融资业务风险防范内控制度 |
| 5.2.3 提高贸易融资专业化管理水平 |
| 5.2.4 加强与中介机构合作防范贸易融资业务风险 |
| 5.2.5 加强贸易融资业务从业人员的培养和储备 |
| 5.2.6 严格落实贸易融资过程管理 |
| 第六章 结论和展望 |
| 6.1 主要结论 |
| 6.2 展望 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（9）国内信用证结算的现状、问题及发展对策研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 1 绪论 |
| 1.1 研究背景分析 |
| 1.2 国内相关研究概况 |
| 1.3 研究的目的和意义 |
| 1.4 研究的方法和思路 |
| 2 信用证概述 |
| 2.1 信用证的起源和概念 |
| 2.2 信用证的相关当事人 |
| 2.3 国际信用证和国内信用证比较分析 |
| 3 国内信用证的发展概况分析 |
| 3.1 国内信用证在我国的发展概况 |
| 3.2 国内信用证与类似结算方式对比分析 |
| 3.3 国内信用证爆发式增长深层原因解析 |
| 3.4 几家商业银行国内信用证管理办法解析 |
| 4 国内信用证结算中存在问题及发展对策 |
| 4.1 目前国内信用证在贸易融资上存在主要问题 |
| 4.2 目前国内信用证在立法上存在主要不足之处 |
| 4.3 案例分析 |
| 4.4 国内信用证进一步发展的思考 |
| 5 结语 |
| 5.1 结论 |
| 5.2 创新和不足 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（10）信用证在我国国内商业交易中使用的困境与法律思考（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 导论 |
| 一、 研究背景与意义 |
| 二、 研究现状与存在的问题 |
| 三、 研究思路与方法 |
| 第一章 信用证在我国国内商业交易中使用的困境 |
| 第一节 信用证在国内外交易中使用概况 |
| 一、 信用证在国际商业交易中蓬勃发展的概况 |
| 二、 信用证在国内使用的变迁 |
| 三、 信用证在国内使用的现状 |
| 第二节 信用证在国内发展的动因 |
| 一、 结算功能方面的优势 |
| 二、 融资功能方面的优势 |
| 第三节 信用证在国内交易中的使用困境 |
| 一、 使用面不宽，使用率很小 |
| 二、 政策与银行管理规章的限制 |
| 三、 相关立法的欠缺和不足 |
| 第二章 困境产生的原因分析 |
| 第一节 使用成本和条件的障碍 |
| 一、 较高的使用费用 |
| 二、 资信上的门槛要求 |
| 第二节 交易习惯和管理的障碍 |
| 一、 习惯上的障碍 |
| 二、 惯例的缺失 |
| 三、 管理上的问题 |
| 第三节 法律功能和规则的障碍 |
| 一、 功能上的削减 |
| 二、 规则上的问题 |
| 第三章 对困境的反思与对策 |
| 第一节 国内信用证市场环境方面的反思 |
| 一、 防范信用风险 |
| 二、 规范单据标准化 |
| 三、 实现跨行流通 |
| 四、 加强业务推广 |
| 第二节 国内信用证法律方面的反思 |
| 一、 协调国内信用证相关的规则 |
| 二、 及时修订《结算办法》内容 |
| 结语 |
| 参考文献 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 |
| 后记 |
四、对铁路运输方式开立假远期信用证业务思考（论文参考文献）
- [1]平行进口车仓单质押贷款方案设计 ——以AB公司为例[D]. 李亦梅. 电子科技大学, 2021
- [2]“黑蜘蛛”B2B出口电商平台商业模式优化研究[D]. 张登科. 兰州交通大学, 2019(03)
- [3]信用证欺诈风险防范机制研究[D]. 宋宝利. 天津师范大学, 2019(01)
- [4]论国内信用证贸易融资及风险研究[D]. 夏慧琼. 厦门大学, 2018(07)
- [5]中国农业发展银行国际贸易融资风险管理研究[D]. 曹夏冰. 河北地质大学, 2017(04)
- [6]一带一路战略下我国银行业跨境业务发展策略研究[D]. 陈凡. 华中师范大学, 2016(02)
- [7]我国商业银行国内信用证业务发展研究[D]. 周晓芬. 苏州大学, 2015(02)
- [8]建行新疆分行国际贸易融资业务风险防范对策研究[D]. 蔡伟. 新疆大学, 2013(10)
- [9]国内信用证结算的现状、问题及发展对策研究[D]. 张希婧. 云南大学, 2013(01)
- [10]信用证在我国国内商业交易中使用的困境与法律思考[D]. 李承竺. 华东政法大学, 2012(01)
标签：国内信用证结算办法论文; 融资风险论文; 信用证付款论文; 银行风险论文; 跨境人民币业务论文;